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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第4章證券商之管理126題 101-126#138530
> 試題詳解
112.證券商年度財務報告的保存年限為:
(A)3 年
(B)5 年
(C)10 年
(D)永久保存
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相關試題
101.證券商職員已辦妥離職手續離職,則證券商對離職員工之行為於何時方可免責? (A)確定完成離職手續時 (B)離職生效日起 (C)依法辦妥異動登記後 (D)依法辦妥退保事
#3858245
102.依「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」規定,證券商人員之登記,因證券商解 除或更換其職務,可發生下列何種法律效果? (A)該登記可保留一年 (B)登記仍然有效 (C)該登記與證券商解除或更換其職務並無關聯 (D)因證券商解除或更換其職務而失效
#3858246
103.證券商資金運用取得無記名式政府公債,應如何保管? (A)自行保管 (B)銀行保管箱保管 (C)存放於保管機構保管 (D)證券交易所保管
#3858247
104.對於證券商自營商之規定,下列何項敘述錯誤? (A)證券自營商不得接受投資人之委託於市場內買賣 (B)證券自營商除自行於市場內買賣有價證券外,並得委託其他經紀商代為買賣 (C)對同一證券,自營商申報價格與經紀商相同時,以經紀商之買賣優先成交 (D)證券商自營商不得申報賣出其未持有之有價證券
#3858248
105.證券商辦理有價證券融資,應向哪一機關申請核准? (A)證券交易所 (B)櫃檯買賣中心 (C)金融監督管理委員會 (D)金融聯合微信中心
#3858249
106.申請辦理有價證券融資融券之證券商,須經營何種業務滿一年以上? (A)承銷 (B)自營 (C)經紀 (D)承銷、自營、經紀
#3858250
107.證券商辦理有價證券融資融券者,應增提多少金額之營業保證金? (A)新臺幣三千萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣七千萬元 (D)新臺幣一億元
#3858251
108.同時申請經營經紀、自營、承銷業務以及辦理融資、融券之證券商,應提多少營業保 證金? (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣一億五仟萬元 (D)新臺幣三億五仟萬元
#3858252
109.下列關於證券經紀商於辦理公司登記後提存營業保證金之敘述,何者正確? (A)原則為新臺幣五千萬元 (B)僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣一千萬元 (C)僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務者為新臺幣一千萬元 (D)選項( A )( B )( C )皆正確
#3858253
110.證券商同業公會是: (A)財團法人 (B)社團法人 (C)營利性法人 (D)非法人團體
#3858254
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