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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-1 投資分析人員 :證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#38532
> 試題詳解
12、 ( ) 依證券交易法之規定,公司債之發行如由金融機構擔任保證人者,發生何種法律效力?
(A) 得視為有擔保之發行
(B) 應視為金融債券之發行
(C) 應視為無擔保之發行
(D) 得視為可轉讓定期存單之發行
答案:
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統計:
A(72), B(14), C(2), D(4), E(0) #1101887
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/30
#4245144
證券交易法 第 29 條 公司債之發...
(共 46 字,隱藏中)
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01、 ( ) 私人間之直接讓受上市有價證券,而不於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之,除其前後兩次之讓受行為,相隔不少於三個月外,且其數量須符合何規定? (A) 不超過該證券一個成交單位 (B) 不超過該證券三個成交單位 (C) 不超過該證券五個成交單位 (D) 不超過該證券十個成交單位
#1101876
02、 ( ) 以下關於股東提案權之敘述,何者正確? (A) 股東提案權得適用於由董事會或監察人召集之股東會 (B) 股東提案權適用於股東常會及臨時會 (C) 董事會對於所有股東提案是否納入議程中,均有裁量權 (D) 董事會無理由拒絕股東提案者,公司負責人將被處以罰鍰
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03、 ( ) 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司,於現金發行新股時,主管機關得規定提撥發行新股總額之多少比率,以時價向外公開發行? (A) 百分之二 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 百分之十
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04、 ( ) 甲證券投資顧問公司經分析結果,認為A 上市公司股票值得投資,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資之限額為何? (A) 不超過 A 上市公司已發行股份總數百分之十 (B) 不超過 A 上市公司已發行股份總數百分之二十 (C) 不超過所有受託金額百分之十 (D) 不超過受託投資淨資產價值之百分之三十
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05、 ( ) 下列關於公司股票之說明,何者正確? (A) 記名股票得僅以交付轉讓 (B) 公司得因股東之請求,將無記名股票改為記名股票 (C) 公司實收資本達新台幣三億元時,有發行股票之義務 (D) 股票發行時,應由全體董事簽名或蓋章於其上
#1101880
06、 ( ) 證券投資顧問事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,依『證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法』第八條之規定至少應設立那些部門? 甲.全權委託之專責部門;乙. 投資研究部門;丙.秘書部門;丁.財務會計部門戊.內部稽核部門;己.公關部門 (A) 甲、乙、丁、戊 (B) 甲、乙、丙、己 (C) 甲、丁、戊、己 (D) 乙、丁、戊、己
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07、 ( ) 下列何者不屬於股份有限公司章程之相對應記載事項? (A) 董、監事之報酬 (B) 解散之事由 (C) 分公司之設立 (D) 特別股股東之種類及其權利義務
#1101882
08、 ( ) 下列何者非屬『證券投資信託事業管理規則』所稱之業務人員? (A) 銷售受益憑證之人員 (B) 內部稽核 (C) 主辦會計 (D) 人事主管
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09、 ( ) 發行人募集與發行有價證券,經申報生效後,辦理現金增資或發行公司債者,在其現金增資或發行公司債運用計畫完成前,應於年報中揭露計畫執行進度;發行公司債者,應於資金募集完成後下列何時間內,於行政院金融監督管理委員會指定之資訊申報網站輸入公司債發行相關資料? (A) 二日內及公司債發行期間每月十日前 (B) 三日內及公司債發行期間每月十五日前 (C) 四日內及公司債發行期間每月二十日前 (D) 五日內及公司債發行期間每月三十日前
#1101884
10、 ( ) 依我國公司法之規定,下列關於簡易合併之敘述,何者正確? (A) 由參與簡易合併雙方公司董事會以特別決議行之 (B) 存續公司與消滅公司雖非關係企業亦可為之 (C) 控制公司之股東對合併案曾以書面提出異議者,得向公司行使股份收買請求權 (D) 控制公司必須持有從屬公司百分之八十以上已發行股份者,始可進行簡易合併
#1101885
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