試題詳解

12. 一年多來，合規制度的缺陷首次明顯增長，下一步，該反洗錢專員應該採取 哪一項措施？
(A) 立刻向董事會匯報近六個月來的客戶身分識別政策趨勢。
(B) 對於開戶培訓的項目進行修訂。
(C) 確定是否有易於識別的缺陷原因。
(D) 在報告發布之前修訂政策簡化客戶身分識別。