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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 第3次證券交易法規與實務#18091
> 試題詳解
13.證券商受理委託人開立信用帳戶,每人以幾戶為限?
(A)一戶
(B) 二戶
(C)三戶
(D)在同一家代理證券商可對每家證券金融公司各開一戶-
答案:
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統計:
A(518), B(5), C(3), D(64), E(0) #668836
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2016/07/15
#1418045
原本題目:13.言登券商受理委託人開立信...
(共 179 字,隱藏中)
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Yulin Wang
B1 · 2016/07/12
#1415561
證券而非言登
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1.證券交易法第二十一條規定之損害赔償請求權,自募集發行或買賣之曰起,逾幾年不行使而消滅? (A)—年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#668824
【已刪除】2.股份有限公司發起人之股份,非於公司設立登記多夂後,不得轉讓? (A)五年 (B)三年 (C) 無限制(D)六個月
#668825
3.公開發行公司已設置審計委員會者,依法就特定事項,應經審計委員會全體成員中多少比例之同意? (A)四分之三 (B)三分之二 (C) 二分之一 (D)全體成員
#668826
4.股票尚未公開發行之公司,擬申請上市交易,應先向何單位申請補辦「證券交易法」規定之有關發行 審核程序? (A)經濟部商業司 (B)臺灣證券交易所 (C)金融監督管理委員會 (D)證券商業同業公會
#668827
5.公開發行公司除經主管機關核准者外,監察人間或監察人與董事間應至少有幾席,不得具有二親等以 内之親屬關係? (A)三席 (B)二席 (C)一席 (D)選項ABC皆非
#668828
6.發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東,對公司之上市股票於取得 後幾個月内再行賣出,因而獲得利益者,公司應請求將其利益歸於公司? (A)六個月内 (B)四個月内 (C)三個月内 (D)五個月内
#668829
7.證券商經營期貨交易輔助業務者,以接受幾家期貨商之委任為限? (A)—家 (B) 二家 (C)三家 (D)五家
#668830
8.證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於: (A)臺灣銀行 (B)臺灣證券交易所 (C)證券商業同業公會 (D)金融監督管理委員會
#668831
9.某證券商流動資產為二十億元,則其流動負債不得超過多少元? (A)十億元 (B)十五億元 (C)十八億元 (D) 二十億元
#668832
10.依證券交易法規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證 券商之董事、監察人或經理人? (A)—年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#668833
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