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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-Q4 證券交易相關法規與實務#93583
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14. 公司與他公司相互投資各達對方有表決權之股份總數或資本額,達何者以上為相互投資公司?
(A)五分之一
(B)四分之一
(C)三分之一
(D)以上皆非
答案:
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統計:
A(5), B(6), C(54), D(1), E(0) #2542838
詳解 (共 1 筆)
丸子
B1 · 2022/05/14
#5459667
公司與他公司相互投資各達對方有表決權之股...
(共 118 字,隱藏中)
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24. 若發行人依證券交易法規定申報或公告之財務報告,其主要內容有虛偽或隱匿之情事致善意投資人 發生損害者,則下列何人非應依其過失責任比例,負賠償責任? (A)發行人之董事長 (B)發行人之總經理 (C)財務報告之簽證會計師 (D)發行人
#2542848
25. 辦理接受客戶委託,在有價證券流通市場代為買賣有價證券之業者,係指下列何者? (A)證券承銷商 (B)證券自營商 (C)證券經紀商 (D)機構投資人
#2542849
26. 公開發行公司應於何時向主管機關申報內部控制聲明書? (A)每會計年度終了後三個月內 (B)每會計年度終了後二個月內 (C)每會計年度終了後一個月內 (D)每會計年度終了後立即申報
#2542850
27. 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司,欲實施庫藏股制度,得經何種程序後, 於有價證券集中交易市場或證券商營業處所或依證券交易法有關公開收購股份規定買回其股份,不 受公司法第 167 條第 1 項有關股份回籠禁止規定之限制? (A)董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意 (B)有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上之股東會同意 (C)有代表已發行股份總數三分之二以上之股東出席,出席股東表決權三分之二以上之股東會同意 (D)董事會過半數以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意
#2542851
28. 甲為 A 上市公司之股東,若甲對特定事項認為 A 公司有重大損害公司股東權益時,欲申請主管 機關就該公司之特定事項或有關書表、帳冊進行檢查。依證券交易法之規定,甲應具備下列何種資 格? (A)持有 A 公司已發行股份總數百分之一以上股份 (B)持有 A 公司已發行股份總數百分之三以上股份 (C)持有 A 公司股份繼續一年以上 (D)繼續一年以上持有 A 公司已發行股份總數百分之三以上股份
#2542852
1. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務與投資人訂定全權委託契約,應交付 投資說明書之規定,下列何者為非? (A)於申請換發營業執照時即應製作標準範本 (B)應記載全權委託之性質、範圍 (C)非為全權委託契約之一部分 (D)須載明投資風險警語
#2542825
2. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務之資金運用,得為下列那一行為? (A)投資證券交易法第六條規定以外之有價證券 (B)從事證券相關商品以外之交易 (C)放款 (D)承銷中之有價證券
#2542826
3. 依證券交易法發行之有價證券,得由發行人向何機關申請上市? (A)金融監督管理委員會 (B)證券交易所 (C)行政院公平交易委員會 (D)財政部
#2542827
4. 經營證券投資信託事業之發起人應具備一定資格條件;發起人中應有基金管理機構、銀行、保險公 司、金融控股公司、證券商或其他經主管機關認可之機構,且其所認股份,合計不得少於第一次發 行股份之比率為何? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#2542828
5. 甲公司係上市之電子公司,有意投資乙證券投資信託公司,乙證券投資信託公司實收資本額為新臺 幣六億元,請問甲公司投資乙證券投資信託公司之股份不得超過多少? (A)新臺幣二億元 (B)新臺幣三億元 (C)新臺幣一億元 (D)新臺幣一億五千萬元
#2542829
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