157.公開發行公司內部稽核主管之任免，應經下列何者通過？
(A)股東會
(B)董事會
(C)監察人
(D)臺灣證券交易所

答案：登入後查看
統計： 尚無統計資料

相關試題

101.上市公司每年年度稽核計畫，應包括下列哪項管理？ (A)薪資報酬委員會運作之管理 (B)審計委員會議事運作之管理 (C)永續資訊之管理 (D)以上皆是

102.意圖危害國家安全或社會安定，以竊取、毀壞或其他非法方法危害證券交易所之核心資通系統設備功能正常運作者，依據「證券交易法」有何刑事處罰？ (A)處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金 (B)處一年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣五千萬元以下罰金 (C)處三年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金 (D)處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣五千萬元以下罰金

103.法人違反「證券交易法」之規定者，依該法規定之罰則，應如何處罰？ (A)處罰該法人 (B)處罰其行為之負責人 (C)一律處罰其董事 (D)處罰其股東

104.法人及外國公司如違反證券交易法相關規定者，除另有規定外，依該法規定之罰則，應如何處罰？ (A)處罰該法人 (B)處罰其董事 (C)處罰其行為之負責人 (D)處罰其股東

105.「證券交易法」中所謂「利用他人名義持有有股票」係指： (A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票 (B)對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益 (C)該他人所持有股票之利益或損失之全部或一部歸屬於本人 (D)選項( A )( B )( C )皆是

106.公開發行公司年度財務報告之查核意見，下列何者會計師無須載明其理由？ (A)無保留意見 (B)修正式無保留意見 (C)保留意見 (D)無法表示意見

107.有關公開發行公司之每月營運情形公告並申報事項，以下何者為非？ (A)合併營業收入額 (B)為他人背書及保證之金額 (C)經理人之異動情形 (D)其他主管機關所定之事項

108.依「證券交易法施行細則」第六條第一項第三款之規定，公司有更正綜合損益之情形，但未達應重編財務報告之程度者，得不重編財務報告，但須為下列何行為？ (A)重為財務預測 (B)列為保留盈餘、其他綜合損益之更正數 (C)受限於二年內不得盈餘轉增資 (D)受限於二年內不得現金增資

109.依證券交易法施行細則之規定，證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項」，下列何項非正確之規範？ (A)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失信譽情事者 (B)因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟、保全程序或強制執行事件，對公司財務或業務有重大影響者 (C)嚴重減產或全部或部分停工、公司廠房或主要設備出租、全部或主要部分資產質押，對公司營業有影響者 (D)董事長感染新冠肺炎住院治療中

110.依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，發行附認股權特別股時，應於發行及認股辦法中訂定下列有關事項何者錯誤？ (A)每股附認股權特別股給予之認股權單位數 (B)認股條件(含認股價格、認股期間、認購股份之種類及每單位認股權可認購之股數等) (C)認股價格之調整 (D)認股時之權利義務

相關試卷

115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關實務第9章集中市場136題 51-100#138550

2026 年 · #138550

115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關實務第9章集中市場136題 101-136#138547

2026 年 · #138547

115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關實務第9章集中市場136題 1-50#138544

2026 年 · #138544

115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第6章基金管理131題 101-131#138536

2026 年 · #138536

115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第6章基金管理131題 51-100#138534

2026 年 · #138534

115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第6章基金管理131題 1-50#138533

2026 年 · #138533

115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第4章證券商之管理126題 101-126#138530

2026 年 · #138530

115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第5章交易市場管理108題 51-108#138516

2026 年 · #138516

115年 - 115年證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第5章交易市場管理108題 1-50#138504

2026 年 · #138504

115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第4章證券商之管理126題 51-100#138498

2026 年 · #138498