阿摩線上測驗
16.銀行訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，所採取之政策、程序及控管機制，不包括下列何者？
(A)帳戶及交易之持續監控
(B)一定金額以上通貨交易申報
(C)員工遴選及任用程序
(D)依賴第三方執行辨識及驗證客戶本人身分並負最終責任
答案：登入後查看
統計： A(30), B(66), C(372), D(1399), E(0) #3273588
統計： A(30), B(66), C(372), D(1399), E(0) #3273588
詳解 (共 2 筆)
榮膺鶚薦
#6367358
應包括下列政策、程序及控管
機制：
一、確認客戶身分。
二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。
三、帳戶及交易之持續監控。(A)
四、通匯往來銀行業務。
五、紀錄保存。
六、一定金額以上通貨交易申報。(B)
七、疑似洗錢或資恐交易申報。
八、指定防制洗錢及打擊資恐專責主管負責遵循事宜。
九、員工遴選及任用程序。(C)
十、持續性員工訓練計畫。
十一、測試防制洗錢及打擊資恐制度有效性之獨立稽核功能。
十二、其他依防制洗錢及打擊資恐相關法令及本會規定之事項。
機制：
一、確認客戶身分。
二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。
三、帳戶及交易之持續監控。(A)
四、通匯往來銀行業務。
五、紀錄保存。
六、一定金額以上通貨交易申報。(B)
七、疑似洗錢或資恐交易申報。
八、指定防制洗錢及打擊資恐專責主管負責遵循事宜。
九、員工遴選及任用程序。(C)
十、持續性員工訓練計畫。
十一、測試防制洗錢及打擊資恐制度有效性之獨立稽核功能。
十二、其他依防制洗錢及打擊資恐相關法令及本會規定之事項。
5
0