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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-3 投資分析人員 :證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#38530
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17、 ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行以外幣計價之附認股權公司債,應向下列何機關(構)申請登錄為櫃檯買賣?
(A) 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
(B) 臺灣證券交易所股份有限公司
(C) 金管會
(D) 財政部
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統計:
A(49), B(10), C(9), D(0), E(0) #1101822
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/09/01
私人筆記#2511848
未解鎖
發行人募集與發行有價證券處理準則 第 ...
(共 69 字,隱藏中)
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相關試題
19、 ( ) A 上市公司之會計年度為曆年制,則其年度財務報告最遲應於何時公告? (A) 1 月 31 日 (B) 2 月 28 日 (C) 3 月 31 日 (D) 4 月 30 日
#1101824
20、 ( ) 下列關於公開收購之敘述,何者正確? (A) 公開收購人進行公開收購後,欲停止公開收購之進行,原則上需經主管機關核准 (B) 公開收購人所申報及公告之內容縱無違反法令規定之情事,主管機關為保護公益之必要,亦得命令公開收購人變更公開收購申報事項 (C) 公開收購人未於收購期間完成預定收購數量者,公開收購人於三年內不得就同一被收購公司進行公開收購 (D) 公開收購人於公開收購後所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數百分之十時,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會,不受公司法第一百七十三條第一項規定之限制
#1101825
21、 ( ) A 公司私募增資發行新股,甲證券公司、乙建設公司、A 公司之董事丙及A 公司之母公司監察人丁,皆為應募人。A 公司經下列何者之合理請求,負有提供與本次有價證券私募有關之公司財務、業務或其他資訊之義務? (A) 甲證券公司 (B) 乙建設公司 (C) A 公司之董事丙 (D) A 公司之母公司監察人丁
#1101826
22、 ( ) 下列關於證券經紀商之敘述,何者錯誤? (A) 受託買賣有價證券,應於成交時作成買賣報告書交付委託人 (B) 受託買賣有價證券,應於每會計年度終了後一個月內編製對帳單分送各委託人 (C) 應備置有價證券購買及出售之委託書,以供委託人使用 (D) 應將買賣報告書保存於營業處所
#1101827
23、 ( ) 下列何者需向證券交易所繳存交割結算基金? (A) 證券投資信託事業 (B) 證券投資顧問事業 (C) 證券自營商 (D) 證券承銷商
#1101828
24、 ( ) 股票已上市之公司,再發行新股者,其新股股票於何時起上市買賣? (A) 新股股款繳納完成之日 (B) 辦妥發行新股變更登記之日 (C) 股票簽證之日 (D) 向股東交付之日
#1101829
25、 ( ) 證券經紀商在證券交易所市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所生之價金差額及一切費用之支付財源,順序為何? (A) 先向不履行交割之一方追償,如有不足,由證券交易所代為支付,再有不足,動用交割結算基金代償之 (B) 證券交易所先代為支付,再向不履行交割之一方追償,如有不足,動用交割結算基金代償之 (C) 先動用交割結算基金代償之,再向不履行交割之一方追償,如有不足,由證券交易所代為支付 (D) 先動用交割結算基金代償之,如有不足,由證券交易所代為支付,再向不履行交割之一方追償
#1101830
26、 ( ) 就證券交易法第一五七條短線交易之利益計算,我國目前採何種方法? (A) 先進先出法 (B) 時序配對法 (C) 最高賣價減最低買價法 (D) 隨機撮合法
#1101831
27、 ( ) 由A 股份有限公司及自然人甲、乙各出資新台幣二十萬元,設立實收資本額為新台幣六十萬元之上安有限公司,並經全體股東同意由甲擔任董事執行業務並代表公司。乙自原任職公司退休後,亦由上安有限公司雇用為人事課長。上安有限公司在甲有效經營下,獲利頗豐,淨值成長為新台幣二百萬元,並有新台幣一百萬元之閒置資金。上安有限公司下列何一資金貸與行為違反公司法之規定? (A) 貸與其長期原料供應商 A 股份有限公司新台幣一百萬元 (B) 貸與其新開發之客戶而有短期融通資金必要之 B 水電行新台幣六十萬元 (C) 乙為嫁女而申請預支薪資新台幣五十萬元,經核定貸與新台幣四十萬元,並約定就乙之薪資及獎金於三年內扣還 (D) 以股東往來名義貸與甲新台幣二十萬元,並言明自其後三年度之盈餘分派攤還
#1101832
28、 ( ) 未公開發行股票之A 公司,分別持有公開發行股票之B 公司及未公開發行股票之C 公司已發行有表決權股份總數60%之有表決權股份,C 公司持有公開發行股票之D 公司已發行有表決權股份總數 60%之有表決權股份,則於每會計年度終了,關於下列書表之造具編製義務,何者正確? (A) A 公司應編製 A 公司、B 公司、C 公司及 D 公司之合併財務報表 (B) B 公司應造具與 A 公司間之關係報告書 (C) C 公司應編製 A 公司、C 公司及 D 公司之合併營業報告書 (D) D 公司應造具與 B 公司間之關係報告書
#1101833
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