18.要保人(被保險人)是某大型律師事務所的受雇律師,請問下列敘述何者 正確?
(A)該客戶職業為律師,故應列為高風險客戶
(B)該客戶任職於大型 律師事務所,所以應為高風險客戶
(C)該客戶職業為律師,屬於 DNFBP's, 所以應該直接視為高風險客戶
(D)該客戶職業為律師,但並非律師事務所負 責人或高階管理人,故應該僅於風險因子計算時納入考量

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統計: A(82), B(16), C(162), D(1252), E(0) #2760945

詳解 (共 2 筆)

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洗錢防制法


第 5 條

三、律師、公證人、會計師為客戶準備或進行下列交易時:
(一)買賣不動產。
(二)管理客戶金錢、證券或其他資產。
(三)管理銀行、儲蓄或證券帳戶。
(四)有關提供公司設立、營運或管理之資金籌劃。
(五)法人或法律協議之設立、營運或管理以及買賣事業體。
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洗錢法第5條第3項 本法所稱指定之非金...
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