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2.依「金融機構防制洗錢辦法」規定，銀行得先取得辨識客戶身分之資料，
建立業務關係後再完成驗證之情形，不含下列何者？
(A)洗錢及資恐風險受
到有效管理
(B)取得高階管理人員同意
(C)為避免對客戶業務之正常運作造
成干擾所必須
(D)會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分
驗證
答案：登入後查看
統計： A(87), B(1064), C(209), D(81), E(0) #2761009
統計： A(87), B(1064), C(209), D(81), E(0) #2761009
詳解 (共 3 筆)
lsc
#5243316
金融機構防制洗錢法
第 6 條
第三條第四款與前條規定之確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險基礎方法決定其執行強度，包括：
一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：
（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意。
（二）應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產生該資金之實質來源。
（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督。
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