試題詳解

8.為確保辨識客戶及實質受益人身分資訊之適足性與即時性，公司在訂定審 查頻率時，下列考量何者錯誤？
(A)高風險客戶至少每年檢視一次
(B)依重 要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查
(C)根據前次執行審查之時 點及所獲得資料之適足性，決定適當時機
(D)由於公司對於具有高風險因子 者一律婉拒開戶，已排除高風險客戶存在之可能，故只要訂定中低風險客 戶之審查頻率即可