3.金融業於辦理確認客戶身分時，下列何者錯誤？
(A)原則上，完成確認客戶 身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易
(B)依洗錢防制 法第 7 條之規範，確認客戶身分之程序必須以了解為基礎
(C)客戶為已發行 無記名股票之法人時，應請客戶於每次股東會後，向機構或事業更新其實 質受益人資訊
(D)有關強化確認客戶身分之措施於重要政治性職務人士之家 庭成員亦應適用

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統計： A(171), B(952), C(144), D(55), E(0) #2761010

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#5358531
其確認客戶身分程序應以風險為基礎
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#5047058
應以風險為基礎
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#5209285
以「風險」為基礎
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#3595345
未解鎖
金融機構及指定之非金融事業或人員應進行確...
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