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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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107年 - 台灣金融研訓院辦理 107 年第 1 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務#76257
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20.銀行辦理新臺幣境內匯款業務,於收到受款金融機構請求時,原則上應於幾個營業日內提供匯款人及受款人資訊?
(A)一個營業日
(B)三個營業日
(C)七個營業日
(D)十個營業日
答案:
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統計:
A(51), B(1624), C(61), D(145), E(0) #1999802
詳解 (共 1 筆)
一定會上榜
B1 · 2021/07/10
#4887984
第 5 條銀行業辦理外匯境內及跨境之一般...
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未解鎖
新臺幣境內匯款之匯款金融機構,收到受款金...
(共 78 字,隱藏中)
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1.有關資恐防制,下列敘述何者錯誤? (A)資恐防制的目的是為了防制與遏止恐怖活動、組織、分子之資助行為(B)防制洗錢金融行動工作組織(FATF)自 2001 年美國 911 事件後,已將打擊資恐列為優先項目 (C)我國資恐防制法指定之制裁名單,以個人、法人或團體在中華民國領域內者為限 (D)我國資恐防制法之主管機關為法務部
#1999783
2.為確保在主管機關提出要求時可以立即提供,防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議金融機構應將所有國內外的交易紀錄 保存幾年? (A)至少一年 (B)至少三年 (C)至少五年 (D)至少七年
#1999784
3.下列何者非屬防制洗錢金融行動工作組織(FATF)針對重要政治性職務人士(PEPs)提出防制洗錢建議? (A)採用風險管理系統機制來判定客戶或實質受益人是否擔任 PEPs (B)採取確認客戶財富與資金來源的合理措施 (C)強化且持續地監控相關業務關係 (D)先建立關係後再請高階主管審查
#1999785
4.下列何者非為民國 105 年 12 月 28 日洗錢防制新法修正重點? (A)提升洗錢犯罪之追訴可能性 (B)鼓勵 OBU 的設立 (C)強化國際合作的可能性 (D)提升我國洗錢防制的體質與效能
#1999786
5.洗錢防制法第3條,降低洗錢犯罪之前置犯罪門檻,將以往的規定是最重本刑5年以上有期徒刑之罪,才有可能成立洗錢犯罪,大幅放寬洗錢犯罪之前置犯罪為: (A)最輕本刑為三月以上有期徒刑之罪(B)最輕本刑為五月以上有期徒刑之罪(C)最輕本刑為六月以上有期徒刑之罪(D)最輕本刑為一年以上有期徒刑之罪
#1999787
6.下列何者不屬於洗錢防制之工作內容? (A)金融機構進行對客戶審查 (B)金融機構進行對高風險客戶測謊 (C)金融機構對可疑交易進行申報 (D)海關跨境大額通貨通報
#1999788
7.洗錢防制法第五條所稱之金融機構,不包含下列何者? (A)銀行業 (B)銀樓業 (C)證券業 (D)信託業
#1999789
8.甲、乙約定由乙將甲之販毒犯罪共新臺幣(下同)一千萬元所得移轉至海外人頭帳戶,乙則收取手續費五十萬元。今甲、 乙二人行為被查獲,乙持有該五十萬元遭政府凍結,是基於以下何種理由? (A)民事賠償 (B)犯罪所得 (C)行政罰鍰 (D)刑事罰金
#1999790
9.有關「防制洗錢」與「打擊資恐」的關聯性,下列敘述何者錯誤? (A)防制洗錢與打擊資恐的共通性同在於金流秩序的規範 (B)防制洗錢與打擊資恐皆在 FATF40 項建議中規定 (C)我國分別訂定洗錢防制法與資恐防制法顯見兩者並無關聯 (D)兩者都在遏止犯罪發生,防制洗錢避免犯罪份子坐享不法收益,打擊資恐避免金流用於資助恐怖份子
#1999791
10.民國 105 年修正洗錢防制法時,增訂哪一機構亦應適用金融機構之規定? (A)融資性租賃業 (B)投資銀行 (C)信用卡公司 (D)避險基金
#1999792
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