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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-2證券投資分析人員-證券交易相關法規與實務#38539
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23、 ( ) 證券承銷商包銷有價證券者,其包銷之總金額,不得超過下列何者?
(A) 其流動資產之一定倍數
(B) 其流動負債之一定成數
(C) 其流動資產減流動負債後餘額之一定倍數
(D) 其流動資產減流動負債後餘額之一定成數
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(16), D(4), E(0) #1102136
私人筆記 (共 1 筆)
darren4af
2020/06/10
私人筆記#2248610
未解鎖
公會教材課文題, 106年的p.1...
(共 46 字,隱藏中)
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相關試題
01、 ( ) 依證券交易法規定,公開發行公司定期編送主管機關之財務報告,應由下列何者簽名或蓋章,出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明? (A) 董事長、經理人及遵守法令主管 (B) 董事長、經理人及會計主管 (C) 董事長、經理人、會計主管及遵守法令主管 (D) 經理人、會計主管及遵守法令主管
#1102114
02、 ( ) 已依證券交易法發行有價證券之公司召集股東會時,關於下列何種決議事項,得以臨時動議提出? (A) 公司法第 209 條第 1 項之決議事項 (B) 公司法第 240 條第 1 項之決議事項 (C) 進行有價證券私募之決議事項 (D) 對董事提起訴訟之決議事項
#1102115
03、 ( ) 依證券交易法第 36 條所公告並申報之財務報告,有未依有關法令編製而應予更正者,應照主管機關所定期限自行更正,若達下列何標準者,應重編財務報告,並重行公告? (A) 更正稅後損益金額在新臺幣一千萬元以上,且達原決算營業收入淨額百分之一或實收資本額百分之五以上者 (B) 更正稅後損益金額在新臺幣五千萬元以上者 (C) 更正稅後損益金額達原決算營業收入淨額百分之五或實收資本額百分之五以上者 (D) 更正稅後損金額在新臺幣五千萬元以上,且達原決算營業收入淨額百分之五或實收資本額百分之五以上者
#1102116
04、 ( ) 甲公司實收資本額為新台幣10 億元,淨值為新台幣12 億元,乙公司為甲公司之子公司,甲公司與乙公司並無業務往來,若乙公司有短期融通資金之必要,則甲公司對乙公司之融資金額不得超過多少金額? (A) 新台幣 5 億元 (B) 新台幣 6 億元 (C) 新台幣 4.8 億元 (D) 新台幣 0 元
#1102117
05、 ( ) 下列何者對於股份有限公司股東會之敘述正確? (A) 監察人僅於董事會不為召集或不能召集股東會時,始得召集股東會 (B) 股東會除公司法另有規定外,由董事長召集之 (C) 繼續一年以上,持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東,得以書面記明提議事項及理由,報經主管機關許可,自行召集 (D) 董事因股份轉讓或其他理由,致董事會不為召集或不能召集股東會時,得由持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東,報經主管機關許可,自行召集
#1102118
06、 ( ) 公司持有他公司有表決權之股份或出資額,超過該他公司已發行有表決權之股份總數或資本總額三分之一者,應於事實發生之日起多久之內以書面通知該他公司? (A) 二日內 (B) 二個營業日內 (C) 十日內 (D) 一個月內
#1102119
07、 ( ) 就證券投資信託基金而言,下列何種情事,不必經受益人會議決議為之? (A) 更換基金保管機構 (B) 調降證券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費用 (C) 重大變更基金投資有價證券或從事證券相關商品交易之基本方針及範圍 (D) 終止證券投資信託契約
#1102120
08、 ( ) 下列何者對於證券投資信託事業應編製之財務報告,其敘述正確? (A) 應於每會計年度終了後三個月內,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告 (B) 運用每一證券投資信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後四個月內,編具年度財務報告 (C) 運用每一證券投資信託基金,應依主管機關規定之格式及內容,於每月終了後五日內編具月報 (D) 運用每一證券投資信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於第一季及第三季終了後一個月內,編具第一季及第三季財務報告
#1102121
09、 ( ) 下列何者對於發行人發行附認股權特別股之敘述正確? (A) 除發行及認股辦法中另有訂定外,其特別股及認股權不得分離 (B) 興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣公司之認股價格若低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值時,應洽會計師對發行價格之合理性表示意見 (C) 附認股權特別股發行時,除上市或上櫃公司應全數委託證券承銷商包銷者外,不得對外公開承銷 (D) 發行附認股權特別股時之認股價格,發行人應於該附認股權特別股銷售後立即公告之
#1102122
10、 ( ) 若甲銀行曾擔任乙證券投資信託事業之發起人,並經主管機關於民國 98 年 5 月 1 日核發乙證券投資信託事業之營業執照,則甲銀行於下列何日以前不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人? (A) 民國 99 年 5 月 1 日 (B) 民國 100 年5 月 1 日 (C) 民國 101 年 5 月 1 日 (D) 民國 103 年 5 月 1 日
#1102123
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