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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-4證券投資分析人員-證券交易相關法規與實務#38525
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24、 ( ) 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時,應於事實發生之日起幾日內公告並向主管機關申報?
(A) 二日內
(B) 三日內
(C) 五日內
(D) 七日內
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統計:
A(24), B(3), C(7), D(1), E(0) #1101654
詳解 (共 2 筆)
尾立
B1 · 2020/05/13
#3953721
《證券交易法》第36條已依本法發行有價證...
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Cypress Chou
B3 · 2025/09/30
#6816252
期貨交易所管理規則ㅤㅤ第 20 條期貨交...
(共 256 字,隱藏中)
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相關試題
01、 ( ) 證券投資顧問事業得為下列何種行為? (A) 與客戶間為有價證券之居間 (B) 於盤中交易去電客戶告知無分析基礎之買賣訊息 (C) 同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D) 於盤中交易去電客戶告知有分析基礎之買賣訊息
#1101631
02、 ( ) 關於非公開發行之股份有限公司,下列對其董事之敘述何者正確? (A) 至少應有二人 (B) 為公司法上之員工 (C) 每屆之任期最多不得超過五年 (D) 為公司之負責人
#1101632
03、 ( ) 公開發行股票公司採行董事提名制度者,其受理提名之期間至少應有幾日? (A) 五日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 二十日
#1101633
04、 ( ) 下列關於股東委託他人行使表決權之敘述,何者正確? (A) 股東得於每次股東會自行印製委託書,載明授權範圍,委託代理人,出席股東會 (B) 一人同時受二人以上股東委託時,其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權之百分之十,超過時其超過之表決權,不予計算,但仍計入代表已發行股份總數 (C) 信託事業雖受二人以上股東委託時,不論表決權占已發行股份總數表決權之比例多少,其行使仍不受限制 (D) 股東以書面方式行使表決權,並以委託書委託代理人出席股東會者,以書面行使之表決權為準
#1101634
05、 ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,金融監督管理委員會所審核之下列事項中,哪一項非其權責? (A) 有價證券之募集與發行、公開招募 (B) 補辦公開發行 (C) 無償配發新股與減少資本採申報生效制 (D) 違法發行有價證券之定罪
#1101635
06、 ( ) 關於非公開發行公司所發行特殊公司債之敘述,下列何者正確? (A) 附認股權公司債之發行,須經股東會決議 (B) 可轉換股份之公司債,其發行由股東會以特別決議行之 (C) 可轉換公司債,其受讓對象限於公司股東 (D) 附認股權公司債,債權人得自由決定是否行使認股權
#1101636
07、 ( ) 股份有限公司設有常務董事者,其董事人數至少應為幾人? (A) 三人 (B) 八人 (C) 九人 (D) 十二人
#1101637
08、 ( ) 依證券交易法發行之有價證券,得由發行人向何者機關申請上市? (A) 金融監督管理委員會 (B) 證券交易所 (C) 行政院公平交易委員會 (D) 財政部
#1101638
09、 ( ) 依證券交易法之規定,發行人依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其主要內容有虛偽或隱匿之情事,下列何者,如能證明已盡相當注意,且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情事者,免負賠償責任? (A) 發行人 (B) 發行人之董事長 (C) 發行人之總經理 (D) 曾在財務報告或財務業務文件上蓋章之發行人之職員
#1101639
10、 ( ) 依公司法之規定,股份有限公司之董事,其報酬應如何決定? (A) 由監察人會議決定 (B) 由審計委員會決定 (C) 由章程訂定,章程未規定時,由股東會決定 (D) 由董事會決定後,提請股東會追認
#1101640
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