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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-2 證乙-證券交易相關法規與實務#38507
> 試題詳解
24、 ( ) 證券交易法對違約不履行交割,足以影響市場秩序行為之刑事處罰為:
(A) 3 年以下有期徒刑
(B) 1 年以上 7 年以下有期徒刑
(C) 5年以下有期徒刑
(D) 3年以上 10 年以下有期徒刑
答案:
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統計:
A(7), B(25), C(6), D(124), E(0) #1100104
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/07/22
#4163352
證券交易法 第 171 條有下列情事之...
(共 1201 字,隱藏中)
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01、 ( ) 欲變更公司章程,應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會,及出席股東表決權過半數之決議? (A) 二分之一 (B) 三分之一 (C) 三分之二 (D) 四分之三
#1100081
02、 ( ) 下列何者非屬證券交易法上之有價證券? (A) 投資信託事業發行之受益憑證 (B) 商業本票 (C) 政府債券 (D) 新股認購權利證書
#1100082
03、 ( ) 股票未在國外證券市場掛牌交易,且其股票經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為? (A) 第一上市公司 (B) 第一上櫃公司 (C) 第二上市公司 (D) 第二上櫃公司
#1100083
04、 ( ) 股票已上市公司,再發行新股者,其新股股票於何時起上市買賣? (A) 新股本登記日起 (B) 新股發行日 (C) 新股股票向股東交付之日 (D) 新股股票簽證之日
#1100084
05、 ( ) 下列何種人非證券交易法第一百五十七條之一禁止利用未公開重大影響股票價格之消息所列之“內部人”? (A) 該公司之董事 (B) 透過公開資訊發現公司虧損遂賣出持股一千股之散戶甲 (C) 由公司經理人獲悉內部消息的合作廠商主管 (D) 持股超過百分之十之股東
#1100085
06、 ( ) 公司債發行市場的證券商為: (A) 自營商 (B) 承銷商 (C) 經紀商 (D) 貿易商
#1100086
07、 ( ) 臺東縣某證券商受託買賣有價證券,則最遲應於何時送達集中保管事業? (A) 當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日
#1100087
08、 ( ) 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務,應繳存營業保證金新臺幣多少元? (A) 2 百萬元 (B) 3 百萬元 (C) 5百萬元 (D) 1 千萬元
#1100088
09、 ( ) 依「證券交易法」第 169條規定,證券商就仲裁判斷仍未履行前,主管機關得以命令: (A) 撤銷其營業許可 (B) 停止其業務 (C) 解任其董事、監察人或經理人 (D) 警告之
#1100089
10、 ( ) 我國有價證券集中市場係何者所開設? (A) 金融監督管理委員會證券期貨局 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券櫃檯買賣中心 (D) 證券暨期貨市場發展基金會
#1100090
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