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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-3 證卷交易相關法規與實務乙科測驗試題:證卷交易相關法規與實務#38506
> 試題詳解
24、 ( ) 證券商受理委託人開立信用帳戶,每人以幾戶為限?
(A) 1戶
(B) 2戶
(C) 3戶
(D) 在同一家代理證券商可對每家證券金融公司各開一戶
答案:
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統計:
A(136), B(1), C(1), D(9), E(0) #1100054
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/09
私人筆記#4498385
未解鎖
第 8 條 證券金融事業受理委託人開...
(共 73 字,隱藏中)
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相關試題
02、 ( ) 公司依公司法第一百六十七條第二項及第一百八十六條規定,收回或收買之股份,應於幾個月內,按市價將其出售,逾期未經出售者,視為公司未發行股份,並為變更登記? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 十二個月
#1100032
03、 ( ) 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料至少保存幾年? (A) 二年 (B) 三年 (C) 四年 (D) 五年
#1100033
04、 ( ) 公司債之發行,如由下列何者擔任保證人者,得視為有擔保之發行? (A) 金融機構 (B) 證券商 (C) 證券集中保管機構 (D) 公開發行公司
#1100034
05、 ( ) 歸入權之行使係針對下列何種行為? (A) 人為炒作股票違法行為 (B) 內線交易行為 (C) 短期交易行為 (D) 不實製作申報財務報告
#1100035
06、 ( ) 公開發行公司彙總向主管機關申報持股變動情形,應於每月何時前為之? (A) 五日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 二十日
#1100036
07、 ( ) 公開發行公司(未設置審計委員會)實收資本額超過十億元在二十億元以下者,其全體監察人持有記名股票之股份總額,不得少於公司已發行股份總額之多少比例? (A) 百分之一點五 (B) 百分之一 (C) 百分之零點七五 (D) 百分之零點五
#1100037
08、 ( ) 證券商經營期貨交易輔助業務者,以接受幾家期貨商之委任為限? (A) 1家 (B) 2家 (C) 3家 (D) 5家
#1100038
09、 ( ) 證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員,應年滿幾歲,並具備有關法令所規定之條件? (A) 18 (B) 20 (C) 22 (D) 30
#1100039
10、 ( ) 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積,可做何種用途? (A) 填補公司虧損 (B) 撥充資本 (C) 選項AB皆是 (D) 選項AB皆非
#1100040
11、 ( ) 依證券商設置標準許可之證券商,擬申請設置分支機構者,至少自開始營業後屆滿多久時間方可申請? (A) 6個月 (B) 12個月 (C) 18個月 (D) 24個月
#1100041
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