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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#75134
> 試題詳解
24. 依商業團體法規定中華民國證券商業同業公會組織體上之主管機關為:
(A)金融監督管理委員會
(B)經濟部
(C)財政部
(D)內政部
答案:
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統計:
A(443), B(61), C(55), D(588), E(0) #1968567
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/23
私人筆記#4581510
未解鎖
法規名稱: 商業團體法 EN 修正日期:...
(共 66 字,隱藏中)
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1. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? (A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)百分之五
#1968544
2. 公開發行公司召集股東常會,應於多久前通知公司記名股東? (A)五日 (B)十日 (C)三十日 (D)四十五日
#1968545
3. 公司採用「總括申報制」發行公司債,應於預定期間發行完成,其預定期間得為多長? (A)申報生效日起不得超過一年 (B)申報生效日起不得超過二年 (C)自申報日起三年 (D)自申報日起五年
#1968546
4. 公開發行公司之財務報告,應由聯合或法人會計師事務所之執業會計師,多少人數以上共同查核簽 證? (A)一人 (B)二人 (C)三人 (D)五人
#1968547
5. 募集有價證券,未先向認股人或應募人交付公開說明書者,其法律責任如何? (A)二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣十五萬元以下罰金 (B)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金 (C)六個月以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五萬元以下罰金 (D)新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰
#1968548
6. 下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證? (A)已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司 (B)已在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司 (C)未上市或未上櫃公司 (D)已在經核可之外國證券交易所掛牌之公司
#1968549
7. 甲公司未向主管機關申報現金增資,即對外公開募集、發行新股,應負何法律責任? (A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰 (B)公司應於七日內向主管機關補辦申報 (C)主管機關通知公司解除負責人職務 (D)公司負責人將被處以五年以下有期徒刑
#1968550
8. 會計師辦理財務報告之查核簽證時,若發生錯誤或疏漏之缺失,主管機關得為下列哪一處分? I.警告;II.科新臺幣二十萬元以下罰金;III.撤銷簽證之核准;IV.停止其二年以內辦理「證券交 易法」所定之簽證 (A)I、II、III、IV (B)I、II、III (C)I、II、IV (D)I、III、IV
#1968551
9. 內線交易之民事賠償責任之請求權人,為下列何者? (A)當日善意從事相反買賣之人 (B)公司監察人 (C)金融監督管理委員會 (D)發行公司
#1968552
10. 證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務 時,證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一 切費用,證券交易所最先運用何者代償? (A)賠償準備金 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)證券商經手費
#1968553
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