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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-2 證券投資分析人員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#103823
> 試題詳解
25. 下列何者非投信投顧業之負責人、業務人員及所有受僱人員應秉持之業務經營原則?
(A)忠實誠信原則
(B)幸福原則
(C)專業原則
(D)勤勉原則
答案:
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統計:
A(22), B(155), C(1), D(6), E(0) #2801843
詳解 (共 1 筆)
C L
B1 · 2022/11/27
#5667325
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會...
(共 421 字,隱藏中)
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1. 依證券交易法規定之損害賠償請求權,自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間不行使而消滅? (A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)十年
#2801819
2. 下列有關證券投資信託事業之敘述,何者錯誤? (A)證券投資信託事業應置總經理一人,負責綜理全公司之業務,且不得有其他職責相當之人 (B)證券投資信託事業之總經理不得兼任該公司之董事長,但得兼任分支機構經理人 (C)證券投資信託事業之內部稽核人員,不得辦理登錄範圍以外之業務 (D)證券投資信託事業辦理研究分析、投資或交易決策不得與買賣執行之業務人員相互兼任
#2801820
3. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利 證書或股票,除不印製實體者外,下列何者為正確? (A)應一律為記名式 (B)應一律為不記名式 (C)有些應為記名式,有些應為不記名式 (D)應一律不准轉換
#2801821
4. 公司虧損達實收資本額多少比例時,董事會應即召集股東會報告? (A)二分之ㄧ (B)三分之一 (C)四分之三 (D)三分之二
#2801822
5. 依現行規定證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其接受單一客戶為 全權委託投資之金額,除委託投資資產為投資型保險專設帳戶資產或勞工退休金條例年金保險 專設帳簿資產者外,其最低限額為多少? (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣五百萬元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣七千萬 元
#2801823
6. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定,發行人經金管會停止其申報生效後,自停 止申報生效函送達即日起屆滿十二個營業日,未依規定申請解除停止申報生效,或雖提出解除 申請而仍有原停止申報生效之原因者,金管會得為下列何種處分? (A)得退回其案件 (B)不得退回其案件 (C)得同意其案件 (D)得懲處其案件
#2801824
7. 依證券交易法規定,普通公司債之私募,其發行總額,除經主管機關徵詢目的事業中央主管機 關同意者外,不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之幾,不受公司法第 247 條規定之限制? (A)百分之一百 (B)百分之二百 (C)百分之三百 (D)百分之四百
#2801825
8. 若甲公司之章程並未規定得為他人之債務擔任保證人,而甲公司之董事長李四竟然擅自代表甲 公司為乙公司之債務為保證,則下列敘述何者正確? (A)李四為甲公司之代表人,甲公司仍應負保證責任 (B)甲公司與其董事長李四應連帶負保證責任 (C)甲公司之董事長李四應自負保證責任 (D)甲公司與其董事長李四皆不負保證責任
#2801826
9. 證券投資信託公司經營全權委託投資業務,若原保管銀行信用評等不符規定,認為營業保證金 保管銀行尚非妥適,為確保提存營業保證金之安全,可採取下列何項措施? (A)將保證金分散提存於二家以上金融機構 (B)經主管機關核准後得更換之 (C)得設定質權或以任何方式提供擔保 (D)改以其他家銀行定存款單替代之
#2801827
10. 證券交易法第 159 條設有證券經紀商辦理有價證券買賣全權委託之禁止事項,下列何者並非其 禁止之事項? (A)對有價證券買賣代為決定種類 (B)對有價證券買賣代為決定數量 (C)對有價證券買賣代為決定買入、賣出 (D)對有價證券買賣代為詢問交易價格
#2801828
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