26.Y 證券投資顧問事業為 Z 民營金融控股公司之全資子公司,甲則為 Y 證券投資顧問事業之董事。下列何者若擔任其他證券投資顧問事業、證券投資信託事業或證券商之董事、監察人,依「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第 7 條之 1 規定,推定有利益衝突之情事?
(A)甲之配偶
(B)甲之兄弟姊妹
(C)甲之兄弟姊妹擔任董事長之企業
(D)甲之兄弟姊妹擔任總經理之企業

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統計: A(163), B(9), C(24), D(6), E(0) #3344783

詳解 (共 2 筆)

#6877520
1.證券投資顧問事業董事、監察人本人或其關係人同時擔任其他證券投資顧問事業、證券投資信託事業或證券商之董事、監察人,推定有利益衝突之情事。但證券投資顧問事業與其他證券投資顧問事業、證券投資信託事業或證券商屬公司法所稱控制與從屬關係者,或依法令規定兼任者,不在此限。
...
3.第一項所稱董事、監察人本人之關係人,指同一自然人或同一法人之關係人,其範圍如下:
一、同一自然人之關係人:
(一)該自然人之配偶及直系血親。
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#6846551
1. 題目解析 本題目涉及「證券投資顧...
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#6509407
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