27.( )銀行為了解其暴露在何種洗錢及資恐風險之下，故風險基礎方法的第一步 應為下列何者？
(A)辦理客戶姓名檢核
(B)訂定防制洗錢計畫
(C)辦理風險評 估
(D)辦理法令遵循評估

答案：登入後查看
統計： A(162), B(150), C(1554), D(24), E(0) #3007400

詳解 (共 1 筆)

#5638280

<金融機構防制洗錢辦法第2條>
九、風險基礎方法：指金融機構應確認、評估及瞭解其暴露之洗錢及資恐風險(C)，並採取適當防制洗錢及打擊資恐措施，以有效降低此類風險。依該方法，金融機構對於較高風險情形應採取加強措施，對於較低風險情形，則可採取相對簡化措施，以有效分配資源，並以最適當且有效之方法，降低經其確認之洗錢及資恐風險
故選C

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