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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-4 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#69144
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28. 辦理公開申購配售之案件,申購人有下列何種情況,則經紀商不得接受其受託申購?
(A)利用或冒用他人名義申購者
(B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者
(C)未於所委託申購之經紀商開立交易戶
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(2), B(1), C(3), D(452), E(0) #1793312
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/29
私人筆記#4594698
未解鎖
第 58 條 申購人有下列各款情事...
(共 572 字,隱藏中)
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相關試題
1. 股份有限公司之股東常會,原則上每會計年度終結後,多久時間內召集之? (A)任何時間皆可 (B)五個月 (C)六個月 (D)法無明文,授權由董事會決定行之
#1793285
2. 依「公司法」規定,下列何一事項應以股東會特別決議(代表已發行股份總數三分之二以上股 東之出席,出席股東表決權過半數之同意)行之? (A)公積轉增資 (B)財務表冊之承認 (C)聲請重整 (D)特別盈餘公積之提列
#1793286
3. 股東 A 以書面方式向甲公司行使股東會議案表決權,下列敘述何者錯誤? (A)書面表決權行使之意思表示,應於股東會二日前送達公司 (B)書面方式行使表決權,並以委託書委託代理人出席股東會者,以委託代理人出席行使之表決權為準 (C)有親自出席之必要時,至遲應於股東會開會二日前,以書面撤銷先前表決權之意思表示 (D)事後欲親自出席者,於股東會當日到場表決即可,無須撤銷之前所為之書面表決權行使之意思表示
#1793287
4. 上市有價證券之買賣,應於證券交易所集中交易市場為之,但私人間直接讓受數量不超過該證 券一個成交單位,且前後兩次讓受行為相隔不少於幾個月者不在此限? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#1793288
5. 上市公司與上櫃公司每月應公告並申報上月份營運情形,請問應於每月幾日以前公告並申報? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
#1793289
6. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是? (A)代表已發行股份總數三分之二以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (B)代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (C)代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權三分之二以上之同意 (D)代表已發行股份總數三分之一以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意
#1793290
7. 下列何者非現行法規定之刑事不法行為? (A)內部人短線交易行為 (B)利用內部消息從事內線交易行為 (C)操縱市場行情行為 (D)選項ABC皆是刑事不法行為
#1793291
8. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確? (A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形 (B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司,不須另由他人請求 (C)所規範之行為主體僅限於公司內部人 (D)只有利用內部消息獲利之人須負刑事責任
#1793292
9. 證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付,應如何處理? (A)於銀行設立專用之活存帳戶 (B)由委託人指定之營業人員代理保管 (C)由證券商自行設帳保管 (D)選項ABC皆正確
#1793293
10. 臺灣集中保管結算所參加人接受客戶領回集保股票時,應於何時向集保結算所申請? (A)當天 (B)次一營業日 (C)次二營業日 (D)次三營業日
#1793294
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