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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-4 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#94180
> 試題詳解
29. A上市公司(下稱A公司)董事甲得知該公司即將獲得國際大廠的重大訂單,在該消息明確後,未公開前,於市場上進行交易。下列何者不會構成內線交易之違反?
(A)賣出A公司普通股
(B)買進A公司普通公司債
(C)買進A公司可轉換公司債
(D)賣出A公司特別股
答案:
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統計:
A(36), B(155), C(37), D(31), E(0) #2561009
詳解 (共 1 筆)
Ching
B1 · 2021/08/17
#5017557
可轉換公司債可以轉換成股票,會有內線交易...
(共 26 字,隱藏中)
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相關試題
1. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票,除不印製實體者外,下列何者為正確? (A)應一律為記名式 (B)應一律為不記名式 (C)有些應為記名式,有些應為不記名式 (D)應一律不准轉換
#2560981
2. 法定盈餘公積不得從事下列何種用途? (A)配發股票股利 (B)配發現金股利 (C)填補公司虧損 (D)用於長期投資
#2560982
3. 依證券交易法之規定,下列何者為證券經紀商所經營之業務? (A)有價證券之承銷 (B)有價證券之自行買賣 (C)有價證券買賣之行紀 (D)有價證券之包銷
#2560983
4. 下列何者不屬於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員應遵守之業務經營原則? (A)忠實誠信原則 (B)善良管理原則 (C)保密原則 (D)比例原則
#2560984
5. 以證券集中保管事業保管之有價證券,為買賣或設質標的者,其買賣之交割或設質之交付,得以何種方式為之? (A)帳簿劃撥方式 (B)背書方式 (C)現貨交付 (D)現款交付
#2560985
6. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請換發全權委託營業執照,應於多久完成?如有相當理由無法於期間內完成,得申請展延多久之時間? (A)三個月內;申請展延六個月 (B)六個月內;申請展延三個月 (C)三個月內;申請展延三個月 (D)六個月內;申請展延六個月
#2560986
7. 下列關於股份有限公司監察人之敘述,何者正確? (A)監察人得代表公司委託會計師審核公司簿冊 (B)董事會或董事執行業務有違反法令、章程或股東會決議之行為者,監察人應即通知主管機關 (C)董事為自己或他人與公司為買賣、借貸或其他法律行為時,應由監察人審核通過再由董事長代表公司為之 (D)監察人全體均解任時,董事會應於十日內召開股東臨時會選任之。但公開發行股票之公司,董事會應於三十日內召開股東臨時會選任之
#2560987
8. 證券投資顧問公司申請經營全權委託投資業務,依法應向何單位提存營業保證金? (A)主管機關認可之評等機構 (B)財政部核准之金融機構 (C)經主管機關核准得辦理保管業務及評等達一定等級之金融機構 (D)外商銀行
#2560988
9. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽之情事者,對於善意之相對人之連帶損害賠償責任,下列何者無免責之規定? (A)發行人 (B)發行人之職員 (C)會計師 (D)律師
#2560989
10. 證券投資信託事業經核發營業執照後,除他業兼營證券投資信託業務者外,應於一個月內申請募集證券投資信託基金,其基金最低成立金額為新臺幣: (A)十億元 (B)二十億元 (C)三十億元 (D)五十億元
#2560990
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