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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 證券投資分析人員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#111446
> 試題詳解
3. 股東會決議對於董事提起訴訟時,公司應自決議之日起幾日內提起之?
(A)三日
(B)十五日
(C)三十日
(D)十日
答案:
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統計:
A(23), B(39), C(155), D(24), E(0) #3012487
詳解 (共 1 筆)
いろ いろ
B1 · 2022/11/11
#5656090
第 212 條股東會決議對於董事提起訴訟...
(共 73 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
會計888
2022/11/06
私人筆記#4677833
未解鎖
公司法第 212 條 股東會決議對於...
(共 50 字,隱藏中)
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1. 下列所述資本公積,何者得用於撥充資本,而對股東發行股票? (A)溢價發行所得之溢額 (B)公司不動產重新估價後之增值 (C)因合併而消滅之公司,所承受之資產價額,減除自該公司所承擔之債務額及向該公司股東給 付額之餘額 (D)公司之借貸所得款項
#3012485
2. 證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或依該法所發布之命令者,除依證券投資信託及顧 問法處罰外,主管機關並得視情節輕重,為何處分? (A)廢止該公司或分支機構之營業許可 (B)命令該證券投資信託事業解除其董事、監察人或經理人職務 (C)六個月以內之停業 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3012486
4. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行附認股權公司債時,其公司債之面額之規定 中,下列何者為正確? (A)限採新臺幣一萬元或為新臺幣一萬元之倍數 (B)限採新臺幣五萬元或為新臺幣五萬元之倍數 (C)限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數 (D)限採新臺幣一百萬元或為新臺幣一百萬元之倍數
#3012488
5. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,附認股權公司債持有人請求認股時,應填具認股 請求書,向發行人或其代理機構提出;發行人或其代理機構於受理認股之請求並收足股款後,應 登載於股東名簿,並於幾個營業日內發給新股或股款繳納憑證? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#3012489
6. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,原則上附認股權公司債自發行日後屆滿一定期間 起至到期日前十日止,除依法暫停過戶期間外,下列之行為中,何者為正確? (A)持有人不得依發行人所定之發行及認股辦法請求認股 (B)持有人得依發行人所定之發行及認股辦法請求認股 (C)持有人不得依任何規定請求認股 (D)持有人與請求認股無關
#3012490
7. 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金,從事證券相關商品交易,以下敘述何者正確? (A)不得從事非期貨交易所之期貨交易 (B)得以交易人身分交易經金管會核准非在期貨交易所進行衍生自利率之期貨或選擇權 (C)相關交易比率及相關規範由投信投顧公會訂定 (D)得進行衍生自穀物商品之期貨交易
#3012491
8. 主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人,有違背證券交易法或其他有關法令之行為,足以 影響證券業務之正常執行者,得隨時命令該證券商對該董事、監察人及受僱人如何處分? (A)得停止其一年以下業務之執行或解除其職務 (B)僅得解除其職務 (C)僅得停止其一年以下業務之執行 (D)僅得停止其六個月以下業務之執行或解除其職務
#3012492
9. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規 定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,下列何者屬於所稱利害關係人之範 圍? (A)本人配偶及其成年子女 (B)以他人名義開戶,參與他人證券或衍生性金融商品投資而直接或間接受有利益者 (C)本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受 有利益者 (D)配偶及其成年子女設立之公司
#3012493
10. 下列關於審計委員會設置之說明,何者錯誤? (A)審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人 (B)全體審計委員其中一人為召集人,且至少一人應具備會計或財務專長 (C)公司設置審計委員會者,證券交易法、公司法及其他法律對於監察人之規定,於審計委員會 準用之 (D)審計委員會之決議,應有審計委員會全體成員二分之一以上之出席,出席委員過半數之同意
#3012494
11. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自賠償原因發生之日起逾幾年不行使而消滅? (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#3012495
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