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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#112164
> 試題詳解
30. 若 X 證券投資信託事業之實收資本新臺幣(下同)3 億元,淨值為 5 億元,其投資證券、期貨、金融 與其他事業,除符合證券投資信託事業管理規則第 25 條第 1 項第 7 款但書規定經專案核准者外, 不得超過多少金額?
(A)1 億元
(B)2 億元
(C)2.5 億元
(D)3 億元
答案:
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統計:
A(49), B(187), C(36), D(46), E(0) #3033385
詳解 (共 2 筆)
榜上有名!
B1 · 2023/02/10
#5718586
第 12 條 證券投資信託事業之資...
(共 489 字,隱藏中)
前往觀看
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紫老頭
B2 · 2025/04/08
#6363996
不得超過「淨值」之40%
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相關試題
1. 有關證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託業務提存之營業保證金之規定,下列敘述 何者正確? (A)於開業後三個月內提存 (B)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構 (C)不得分散提存於不同金融機構 (D)提存後不得更換金融機構
#3033356
2. 依證券交易法之規定,發行人及證券商、證券交易所依法令規定,應定期編送主管機關之財務報告,應 簽名或蓋章,並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明,下列何者並非應於財務報告上簽名或蓋章之人? (A)董事長 (B)經理人 (C)會計主管 (D)監察人
#3033357
3. 下列關於公司轉投資之敘述,何者正確? (A)公司轉投資之對象若為無限公司,該投資行為無效 (B)專業投資公司之投資總額不得超過公司實收資本額之百分之四十 (C)公司進行轉投資時,其所需資金不得以貸款方式籌措 (D)公司設立分公司仍屬於公司法第 13 條所謂之轉投資
#3033358
4. 若 X 公司為非公開發行公司,且其公司章程對董事會之召集未有特別規定,則 X 公司董事會之召 集,應於開會前幾日通知各董事與監察人? (A)十五日 (B)十二日 (C)三日 (D)五日
#3033359
5. 證券投資信託事業經核准且開始募集首支證券投資信託基金,必須於下列何項之期限內募集成立 該基金,否則主管機關得撤銷營業之核准? (A)三十日 (B)五十日 (C)六十日 (D)九十日
#3033360
6. 以下何者非公開發行公司之負責人? (A)總經理 (B)董事長 (C)投資顧問 (D)財務經理
#3033361
7. 依證券交易法施行細則之規定,證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價 格有重大影響之事項」,下列何事項非正確? (A)經法院依公司法第二百八十七條第一項第五款規定其股票為禁止轉讓之裁定者 (B)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動者 (C)變更簽證會計師者。但變更事由係會計師事務所內部調整者,不包括在內 (D)變更律師者。但變更事由係律師事務所內部調整者,不包括在內
#3033362
8. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,下列何者屬於所稱利害關係人之範圍? (A)本人配偶及其成年子女 (B)以他人名義開戶,參與他人證券或衍生性金融商品投資而直接或間接受有利益者 (C)本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有利益者 (D)配偶及其成年子女設立之公司
#3033363
9. 下列關於公司保證行為之敘述,何者正確? (A)除法律或章程另有規定外,公司不得為他人債務之保證人 (B)公司為保證人時,其負責人為連帶保證人 (C)公司於任何情況下,均不得提供不動產設定抵押 (D)票據背書與保證均具有擔保之功能,故公司原則上不得以背書方式轉讓票據
#3033364
10. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽之情事者,對於善意之相對人之連帶損害賠償責任,下列何 者無免責之規定? (A)發行人 (B)發行人之職員 (C)會計師 (D)律師
#3033365
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