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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-1證券投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#38488
> 試題詳解
31、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應至少有多少日以上之期間,供客戶審閱全部條款內容,並先對客戶資力、投資經驗及其目的需求充分瞭解,製作客戶資料表連同相關證明文件留存備查?
(A) 3 日
(B) 5 日
(C) 7日
(D) 10 日
答案:
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統計:
A(1), B(12), C(64), D(6), E(0) #1098526
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/08/23
私人筆記#2498472
未解鎖
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
(共 709 字,隱藏中)
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相關試題
01、 ( ) 下列所述資本公積,何者得用於撥充資本,而對股東發行股票? (A) 溢價發行所得之溢額 (B) 公司不動產重新估價後之增值 (C) 因合併而消滅之公司,所承受之資產價額,減除自該公司所承擔之債務額及向該公司股東給付額之餘額 (D) 公司之借貸所得款項
#1098496
02、 ( ) 股份有限公司進行普通清算時,法院得因下列何者之聲請,將清算人解任? (A) 監察人或繼續一年以上持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東 (B) 董事 (C) 主管機關 (D) 繼續一年以上持有已發行股份總數百分之十以上股份股東
#1098497
03、 ( ) 關於董事參與董事會之方式,下列敘述何者正確? (A) 董事居住國外者,得以書面委託居住國內其他不具股東身分之人,經常代理出席董事會 (B) 其董事以視訊參與會議者,不得視為親自出席 (C) 董事委託其他董事代理出席董事會時,應於每次出具委託書,並列舉召集事由之授權範圍 (D) 董事居住國外者,如委託國內股東代理出席股東會,以向主管機關辦理登記為對抗要件
#1098498
04、 ( ) 依證券交易法發行有價證券之公司召集股東會時,應在召集事由中列舉並說明其主要內容,下列何者為得以臨時動議提出之事項? (A) 向特定人私募有價證券 (B) 公司將應分派股息及紅利之全部或一部,以發行新股方式為之 (C) 公司無虧損者,將法定盈餘公積及超過票面金額發行股票所得之溢額、受領贈與之所得之資本公積之全部或一部撥充資本,按股東原有股份之比例發給新股 (D) 向違反忠實義務之董事起訴,以追究其對公司之賠償責任
#1098499
05、 ( ) 下列何者不屬於股份有限公司派發建設股息之要件? (A) 公司依其業務性質,自設立登記後,需二年以上之開業準備期間 (B) 頇經主管機關許可 (C) 章程規定得分派 (D) 公司已開始營業
#1098500
06、 ( ) 公開收購人違反應以同一收購條件公開收購者,公開收購人對應賣人應於下列何項範圍內負損害賠償責任? (A) 應於最高收購價格與對應賣人公開收購價格之差額乘以應募股數之三分之一限額內 (B) 應於最高收購價格與對應賣人公開收購價格之差額乘以應募股數之二分之一限額內 (C) 應於最高收購價格與對應賣人公開收購價格之差額乘以應募股數之限額內 (D) 應於最高收購價格與對應賣人公開收購價格之差額乘以應募股數之二倍限額內
#1098501
07、 ( ) 有關證券投資信託與證券投資顧問事業申請經營有價證券全權委託投資業務之資格條件,下列敘述何者正確? (A) 證券投資信託事業應具備一定之經營期間 (B) 證券投資顧問事業頇達一定之實收資本額之限制 (C) 證券投資信託事業頇具備一定之實收資本額 (D) 證券投資顧問事業無一定經營年限之要求
#1098502
08、 ( ) 依證券交易法之規定,發行人依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其主要內容有虛偽或隱匿之情事,下列何者,如能證明已盡相當注意,且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情事者,免負賠償責任? (A) 發行人 (B) 發行人之董事長 (C) 發行人之總經理 (D) 曾在財務報告或財務業務文件上蓋章之發行人之職員
#1098503
09、 ( ) 依證券交易法之規定,審計委員會之決議,應有審計委員會多少成員之同意? (A) 全體成員之同意 (B) 全體成員二分之一以上之同意 (C) 全體成員三分之一以上之同意 (D) 全體成員四分之一以上之同意
#1098504
10、 ( ) 公開發行公司、證券交易所、證券商及經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業等,應建立財務、業務之內部控制制度,除經主管機關核准者外,應於每會計年度終了後多久時間內,向主管機關申報內部控制聲明書? (A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 六個月
#1098505
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