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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
> 試題詳解
33.基金依其流通交易方式可區分為哪兩種?
(A)委託型及受益型
(B)開放式及封閉式
(C)公司型及契約型
(D)公開型及隱 含型
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統計:
A(2), B(178), C(23), D(1), E(0) #3538438
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/06
#6646747
1. 題目解析: 這道題目考察基金的流通...
(共 383 字,隱藏中)
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27.證交所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其下列何種交易資 訊? (A)漲跌幅度、本益比 (B)成交量、集中度 (C)週轉率、溢折價百分比 (D)選項(A)(B)(C)皆是
#3538432
28.證交法明定下列哪類公司應於其章程訂明,以年度盈餘提撥一定比率為基層員工調整薪資或分 派酬勞? (A)僅上市公司 (B)僅上櫃公司 (C)上市及上櫃公司 (D)法規未規定
#3538433
29.以追蹤、模擬或複製標的指數表現,並在證券市場交易,且申購、買回採實物或依據證券投資 信託契約規定方式交付之基金稱為: (A)組合型基金 (B)多重資產型基金 (C)指數股票型基金 (D)平衡型基金
#3538434
30.證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之繳存應: (A)以現金為限 (B)以現金、國庫券、公債為限 (C)以現金、有價證券為限 (D)以現金、短期票券為限
#3538435
31.上市有價證券零股交易盤後買賣之申報時間為何? (A)13:40~14:30 (B)13:00~14:00 (C)14:30~15:00 (D)9:00~13:00
#3538436
32.公開收購之期間不得少於___日且不得多於___日,空格處應分別為: (A)10、30 (B)10、50 (C)20、50 (D)30、50
#3538437
34.初次申請股票上櫃案除經審議委員會作成退件決議之情事外,應有出席審議委員多少以上表決 同意行之? (A)1/4 以上 (B)1/3 以上 (C)2/3 以上 (D)3/4 以上
#3538439
35.公開收購如全部應賣有價證券之數量,超過所預定之收購數量時,公開收購人應依何種方式向 應賣人購買? (A)依時間順序向較早之應賣人收購 (B)依規模向數量較多之應賣人收購 (C)依同一比例分配至股為止向全部應賣人收購 (D)依隨機排列之順序向應賣人收購
#3538440
36.依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定,發行人得檢具發行公司債總括申報書載明 其應記載事項,連同應檢附書件,向金管會申報生效,以下敘述何者正確? (A)應於預定發行期間內發行完成 (B)發行期間內股票須已上市或在證券商營業處所買賣且合計屆滿三年 (C)發行人屬公營事業則不須股票已上市或在證券商營業處所買賣屆滿一定期間 (D)選項(A)(B)(C)皆正確
#3538441
37.甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後發現該公司所檢送之書表或資料有不實之 記載,並經證券櫃檯買賣中心要求解釋,而逾期不作合理之解釋,此時證券櫃檯買賣中心應如 何處理? (A)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣,並報請主管機關備查 (B)得停止甲公司之有價證券櫃檯買賣,並報請主管機關備查 (C)通知甲公司停止其有價證券之櫃檯買賣 (D)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣
#3538442
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