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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#121910
> 試題詳解
37.臺灣證券交易所向證券商收取之經手費費率,應由其會同何機關擬定?
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)證券商業同業公會
(D)金融監督管理委員會證券期貨局
答案:
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統計:
A(33), B(91), C(513), D(188), E(0) #3292490
詳解 (共 2 筆)
蔡蔡子
B1 · 2024/09/06
#6205053
依「台灣證券交易所股份有限公司營業細則」...
(共 131 字,隱藏中)
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Raffaello
B2 · 2025/08/31
#6630514
證券交易法 第 1...
(共 183 字,隱藏中)
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相關試題
1. 公開發行公司受讓他人全部營業或財產,對公司營運有重大影響者,得以有代表已發行股份總數多少股東出席股東會,以出席股東表決權三分之二以上之同意行之? (A)五分之四 (B)四分之三 (C)三分之二 (D)過半數
#3292454
2. 甲股份有限公司近期擬召開股東常會討論變更章程等議案,該公司並於股東常會召開前之停止股票過戶日前,公告受理股東之提案、書面或電子受理方式、受理處所及受理期間。依公司法之規定,下列敘述何者錯誤? (A)甲公司股東若不克出席股東會,得出具一委託書,並委託一人代理出席股東會 (B)股東提案得不以一項為限 (C)甲公司受理股東提案之受理期間不得少於十日 (D)甲公司股東會討論盈餘轉增資之議案,應在召集事由中列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出
#3292455
3. 依現行「公司法」規定,發行擔保公司債之總額,不得超過公司現有全部資產減去全部負債之餘額的多少? (A)一倍 (B)二分之一 (C)三分之一 (D)三分之二
#3292456
4. 公開發行公司內部稽核主管之任免,應經下列何者通過? (A)股東會 (B)董事會 (C)監察人 (D)臺灣證券交易所
#3292457
5. Z 上市公司(下稱 Z 公司)公開發行新股,順利完成增資後,股價立即暴跌,受損害之投資人欲援引證券交易法(下稱本法)公開說明書不實之規定請求賠償,下列何者非屬本法第 32 條明定可求償之對象? (A)Z公司 (B)Z 公司負責人 (C)未在公開說明書上簽章之公司職員 (D)未在公開說明書上簽章之 Z 公司該發行案證券承銷商
#3292458
6. 下列何者非短線交易歸入權行使之對象? (A)董事 (B)經理 (C)持有公司股份超過 10%之股東 (D)持有公司已發行股份總數 5%的員工
#3292459
7. 依證券交易法之規定,下列敘述何者錯誤? (A)任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十五之股份者,應於取得後,同一年度結束前,向主管機關申報 (B)募集有價證券,應先向認股人或應募人交付公開說明書 (C)證券交易所得依法令或上市契約之規定終止有價證券上市,並應報請主管機關備查 (D)公開發行公司審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於 3 人,其中 1 人為召集 人,且至少 1 人應具備會計或財務專長
#3292460
8. 下列何種有價證券之募集發行,不適用「證券交易法」之規定? (A)認購權證 (B)公司債券 (C)公司股票 (D)政府債券
#3292461
9. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲、證券交易所;乙、證券經紀商、證券自營商; 丙、委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何? (A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、乙 (C)丙、甲、乙 (D)丙、乙、甲
#3292462
10.有關證券交易爭議之仲裁,在法律上適用優先順序為何? (A)「仲裁法」優先於「證券交易法」 (B)「證券交易法」優先於「仲裁法」 (C)「民法」優先於「證券交易法」 (D)「民事訴訟法」優先於「證券交易法」
#3292463
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