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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-3 證券商高級業務員 證券交易相關法規與實務#71730
> 試題詳解
37.證券經紀商受託買賣有價證券應於每月底分送下列何種文件予委託人?
(A)買賣報告書
(B)對帳單
(C)月報表
(D)營運報告書
答案:
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統計:
A(116), B(803), C(22), D(11), E(0) #1867860
詳解 (共 1 筆)
Caigold Dan
B1 · 2019/07/27
#3510775
卷商應於每月月底寄發該月份之客戶對帳單給...
(共 35 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/26
私人筆記#4588298
未解鎖
證券交易法 (民國 110 年 01 月...
(共 94 字,隱藏中)
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相關試題
1. 每一會計年度終了,董事會應編造各種會計表冊,並應於股東會開會幾日前,交監察人查核? (A)六十日 (B)四十五日 (C)三十日 (D)十五日
#1867824
2. 普通股股票須上市滿多久期間,始符合得為融資融券股票之要件? (A)三個月 (B)半年 (C)一年 (D)三年
#1867825
3. 股份有限公司董事缺額達多少時,應召集股東臨時會補選之? (A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
#1867826
4. 以下何者非證券投資信託事業之關係人? (A)自然人股東之配偶 (B)自然人股東之配偶為負責人的企業 (C)由法人股東所控制的公司 (D)自然人股東之三親等血親
#1867827
5. 公司以當年度獲利狀況之定額或比率分派員工酬勞,應如何決定? (A)由董事會以特別決議定之 (B)由股東會以普通決議定之 (C)由章程訂明 (D)選項ABC皆非
#1867828
6. 下列有關會計師對財務報告不實所負民事賠償責任之敘述何者錯誤? (A)會計師所負之責任為故意過失責任 (B)投資人必須能舉證會計師簽證有故意或過失行為,會計師方需負責 (C)如屬過失,則僅就過失比例負責 (D)會計師應負絕對責任
#1867829
7. 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員 兼辦? (A)辦理結算交割人員 (B)內部稽核人員 (C)集保業務人員 (D)代理股務作業之人
#1867830
8. 公開發行公司股東名簿變更記載,應注意於股東常會開會前幾日內,不得為之? (A)十日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日
#1867831
9. 證券投資顧問事業舉辦公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向投信投顧公會 申報? (A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)二十日
#1867832
10.某上市公司遭同業控告侵權,官司敗訴需支付高額賠償金,該公司則應於事實發生日起幾日 內公告重大事件並申報之? (A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)十日內
#1867833
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