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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
> 試題詳解
4. 下列哪一種不是「證券交易法」第 18 條所稱證券服務事業?
(A)證券商
(B)證券金融公司
(C)證券投資信託公司
(D)證券集中保管公司
答案:
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統計:
A(332), B(36), C(28), D(76), E(0) #3540479
詳解 (共 2 筆)
慢慢
B1 · 2025/08/29
#6628779
依據《證券交易法》第18條規定,證券服務...
(共 212 字,隱藏中)
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Annie
B2 · 2025/09/06
#6651022
1️⃣ 法條依據:《證券交易法》第18...
(共 295 字,隱藏中)
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相關試題
5. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券,稱之為何種行為?(A)私募 (B)公開募集 (C)發行 (D)掛牌
#3540480
6. 以竊取、毀壞或其他非法方法危害證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統設備功能正常運作者,依「證券交易法」有何刑事處罰? (A)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金 (B)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣五千萬元以下罰金 (C)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金 (D)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣五千萬元以下罰金
#3540481
7. 下列何者無須經審計委員會同意?(A)重大之資金貸與 (B)私募可轉換公司債(C)財務、會計或內部稽核主管之任免 (D)總經理之任免
#3540482
8. 依我國證券交易法規定選任獨立董事公開發行股份有限公司,有重大之資產或衍生性商品交易事項於提董事會討論時,如獨立董事有反對意見或保留意見,請問應如何處理? (A)董事會議不得為決議 (B)董事會議所為決議無效 (C)應於董事會議事錄記載 (D)董事會議所為決議得撤銷
#3540483
9. 對非特定人公開招募者,應檢具有價證券公開招募申報書連同應檢附書件,向金管會___ 後,於金管會及其指定機構收到有價證券公開招募申報書之日起屆滿___生效? (A)申報生效;七個營業日 (B)申報核准;七個營業日 (C)申報生效;十個營業日 (D)申報核准;十個營業日
#3540484
10. 甲為 Z 上市公司之獨立董事,持有 Z 公司已發行股份 20 萬股。若甲於民國 113 年 11 月 1 日將所持有之股票 10 萬股向 X 商業銀行質押借款,下列敘述,何者正確? (A)Z 公司應於甲將股票質權設定後五日內,將甲之出質情形,向主管機關申報並公告之 (B)甲應於同年 11 月 15 日以前將持有股數設質之情形,通知公司 (C)甲應於同年 12 月 5 日以前將持有股票設質之情形,向公司申報 (D)Z 公司應於同年 12 月 15 日以前,彙總向主管機關申報
#3540485
11. 下列敘述何者錯誤?(A)主管機關於審查發行人所申報之財報時,若發現發行人有不合法規之事項,得處以命令糾正(B)發行人不得以有價證券募集之核准,作為保證證券價值之宣傳(C)有價證券募集之核准,得藉以作為證實申請事項(D)有價證券發行後,主管機關得隨時命令發行人提出財務、業務報告
#3540486
12. 依「證券交易法」及「公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則」規定,公開募集 及發行有價證券之公司,公司實收資本額在新臺幣三億元以下者(無選任獨立董事),全體董事所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額___,全體監察人不得少於___? (A)5%;0.5% (B)7.5%;0.75% (C)10%;0.1% (D)15%;1.5%
#3540487
13. 證券商經營涉有外匯業務之衍生性金融商品交易業務時,應就涉及資金匯出入部分向何機關申請許可? (A)金融監督管理委員會 (B)中央銀行 (C)經濟部 (D)財政部
#3540488
14. 證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外,其經營自行買賣有價證券業務者,持有單一 證券商所發行普通公司債之投資成本總額,不得超過該證券商淨值之___;持有所有證券商 所發行普通公司債之投資成本總額,不得超過該證券商淨值之___? (A)5%;10% (B)5%;20% (C)10%;15% (D)10%;20%
#3540489
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