試題詳解

40. 湯姆 (Tom) 是 ABC 銀行的合規專員。他正監控著支票兌現公司所有人布朗 (Brown) 先生的交易。在過去的六個 6 月中，布朗先生未在活期存款帳戶中提取任何現金。他還存入了兩張由賭場簽發的支票，金額各為 2000 美元。湯姆在 查核 KYC 文件時發現，在開立帳戶時，布朗先生要求銀行提供費用和傭金方面的詳細資訊。下列哪一情形最應引起湯 姆的懷疑？
(A) 布朗先生存入來自賭場的支票。
(B) 布朗先生未在活期存款帳戶中提取任何現金。
(C) 布朗先生對傭金和費用表現出異常的興趣。
(D) 布朗先生沒有代管帳戶。