試題詳解

41. 銀行應在適當時機對已存在往來關係之客戶，進行審查及適時調整風險等級，上開適當時機不包括下列 何者？
(A)客戶終止業務往來關係時
(B)經申報疑似洗錢或資恐交易等，可能導致客戶風險狀況發生實質性變化的事件發生時
(C)依據客戶之重要性及風險程度所定之定期客戶審查時點
(D)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時