試題詳解

43. 一位反洗錢師收到執法部門之指令，要求其披露該行某帳戶相關之所有交易 紀錄，該反洗錢師查出，該帳戶持有者為銀行總經理的弟弟，在調查蒐集所需之 檔案過程中，該反洗錢師發現已有多份內部備忘錄發送給總經理，指出該帳戶可 能涉及可疑交易，總經理曾對每份備忘錄提出口頭回應，在回應中做出解釋並表 示無須擔心，該反洗錢師應對上述內部備忘錄採取什麼措施？
(A) 將這些備忘錄放在個人檔案中，以備後續要求提供。
(B) 致電執法部門，建議其修改法定要求將備忘錄納入要求披露之紀錄中。
(C) 就此情形諮詢銀行高級法律顧問。
(D) 詢問行長，記錄其對該反洗錢師之指示。