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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103年度第3次證券高級業務員專業科目測驗#18266
> 試題詳解
44.下列何者不得融資融券?
(A)零股交易
(B)鉅額交易
(C)全額交割股票
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(22), B(4), C(12), D(188), E(0) #678363
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2021/04/12
#4650153
本標準依證券交易法第六十一條規定訂定之。...
(共 804 字,隱藏中)
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相關試題
1.每一會計年度終了,董事會應編造各種會計表冊,並應於股東會開會幾日前,交監察人查核? (A)六十曰 (B)四十五曰 (C)三十曰 (D)十曰
#678320
2.有關有價證券之募集與發行買賣等事項,證券交易法對公司法而言為何種法律關係? (A)低位階法律關係 (B)程序法律關係 (C)沒有關係 (D)特別法律關係
#678321
3.公司持有他公司有表決權之股份,超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者,應於事實發生之 日起多久以内,以書面通知該他公司? (A)三分之一;十五曰 (B)三分之一;一個月 (C)二分之一;十五日 (D)二分之一;十曰
#678322
4.公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家? (A)—家 (B)三家 (C)五家 (D)六家
#678323
5.下列何者,依現行法令屬豁免證券者? (A)新股認購權利證書(B)政府債券 (C)公司債券 (D)公開募集發行之股票
#678324
6.公開發行股票之公司辦理有價證券之私募必須先經何者之同意? (A)股東會 (B)董事會 (C)主管機關 (D)證交所
#678325
7.公開發行公司董、監、經理人及大股東,欲向特定人轉讓其持股,須於向主管機關申報之日起幾日内, 向該特定人轉讓之? (A) 二曰 (B)三曰 (C)五曰 (D)十曰
#678326
8.發行股票公司董事會或監察人不為公司行使短線交易利益歸入請求權時,股東得以幾曰之期限,請求 董事或監察人行使之;逾期不行使時,請求之股東得為公司行使之? (A)十日 (B)三十日 (C)五十日 (D)六十曰
#678327
9.下列何者不得兼營證券業務? (A)商業銀行 (B)信託投資公司 (C)票券金融公司 (D)證券投顧公司
#678328
10.證券交易法原則上對操縱市場行為之刑事處罰為: (A)三年以下有期徒刑 (B)—年以上七年以下有期徒刑 (C)五年以下有期徒刑 (D)三年以上十年以下有期徒刑
#678329
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