45. 依「金融機構防制洗錢辦法」規定，銀行對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策與程序，下列敘 述何者錯誤？
(A)執行姓名及名稱檢核情形應予記錄
(B)至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準
(C)無須書面化
(D)應依據風險基礎方法，建立檢核政策及程序

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統計： A(7), B(17), C(1452), D(12), E(0) #2819744

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#5327734
(C)無須書面化 金融機構之客戶及交易...
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<金融機構防制洗錢辦法第8條>...
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45. 依「金融機構防制洗錢辦法」規定，銀行對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策與程序，下列敘 述何者錯誤？
(A) 執行姓名及名稱檢核情形應予記錄
(B) 至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準
(C) 無須書面化
(D) 應依據風險基礎方法，建立檢核政策及程序



金融機構防制洗錢辦法


第 8 條
金融機構對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核，應依下列規定辦理：
一、金融機構應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。
二、金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，並將其書面化。
三、金融機構執行姓名及名稱檢核情形應予記錄，並依第十二條規定之期限進行保存。
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