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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 業務員 - 證券交易相關法規與實務#62540
> 試題詳解
46. 依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於何時申報該公司及其未於國內公開發行之子公司從事衍 生性商品交易資訊?
(A)每月五日前申報上月資訊
(B)每月十日前申報上月資訊
(C)每月十五日前申報上月資訊
(D)每月二十日前申報上月資訊
答案:
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統計:
A(71), B(751), C(155), D(18), E(0) #1610274
詳解 (共 1 筆)
鄒子嚴
B1 · 2018/04/16
#2727433
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心對有價證...
(共 85 字,隱藏中)
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12. 證券經紀商與委託人依約定進行仲裁時,得向下列何者申請辦理之? (A)金融監督管理委員會 (B)證券交易所 (C)櫃檯買賣中心 (D)仲裁機構
#1610240
13. 依「公司法」規定,股份有限公司董事會,設置董事之人數有何限制? (A)不得少於二人 (B)不得少於三人 (C)不得少於五人 (D)不得少於七人
#1610241
14. 證券商從事具有股權性質之投資,其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少? (A)二十 (B)四十 (C)五十 (D)七十
#1610242
15. 經紀商收受存款、辦理放款、借貸有價證券及為借貸款項或有價證券之代理或居間者,得併科 新臺幣多少金額之罰金? (A)一百二十萬元 (B)一百八十萬元 (C)二百四十萬元 (D)三百萬元
#1610243
16. 轉換公司債持有人請求轉換,公司或其代理人於受理轉換之請求後,應於幾個營業日內發給債 券換股權利證書? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)次一營業日 (D)次二營業日
#1610244
17. 「證券交易法」第一百五十七條之一「內線交易」構成要件,指實際知悉發行股票公司有重大 影響其股票價格之消息時,而消息未公開或公開後多少小時內,不得買入或賣出? (A)十二小時 (B)十八小時 (C)二十四小時 (D)四十八小時
#1610245
18. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何一機關之核准? (A)金融監督管理委員會 (B)財政部 (C)證券交易所 (D)會計師公會
#1610246
19. 證券商經核准可經營之業務不包括: (A)有價證券之融資或融券 (B)有價證券之借貸或其代理或居間 (C)有價證券之印製與交付 (D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
#1610247
20. 依現行「證券交易法」之規定,獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二 分之一時,對其職務有何法律效果? (A)當然解任 (B)待公司辦理變更登記,始生解任之效果 (C)並無任何影響 (D)視其股份已否辦理過戶而定
#1610248
21. 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何? (A)法定寄託之保管 (B)無名寄託之保管 (C)混合寄託之保管 (D)消費寄託之保管
#1610249
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