48.( )金融業於辦理確認客戶身分時,下列何者錯誤?
(A)原則上,完成確認客戶 身分措施前,不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易
(B)依洗錢防制 法第7條之規範,確認客戶身分之程序必須以了解為基礎
(C)客戶為已發行 無記名股票之法人時,應請客戶於每次股東會後,向機構或事業更新其實 質受益人資訊
(D)有關強化確認客戶身分之措施於重要政治性職務人士之家 庭成員亦應適用

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統計: A(260), B(1575), C(185), D(59), E(0) #2068074

詳解 (共 3 筆)

#4260991

(B)依洗錢防制 法第7條之規範,確認客戶身分之程序必須以了解為基礎-風險

25
0
#4418211
以『風險』為基礎
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0
#4585514
第 7 條 金融機構及指定之非金融事業...
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