試題詳解

48.有關判定是否為重要政治性職務之人(PEP)及其家族成員，下列敘述何者錯誤？
(A)不可以只憑商業資料庫名單比對結果決定是否為 PEP
(B)除了商業資料庫名單外，客戶審查 CDD 也很重要
(C)商業資料庫名單的資訊來源有時未必完整，銀行還要自建所蒐集到的 PEP 名單
(D)客戶甲先生來行開戶，身分證父親欄為知名現任立委，且甲先生也表明為立委兒子，但姓名檢核無 PEP 相關資 訊，所以無需列為 PEP 家族成員