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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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108年 - 108-3 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務 A卷#79119
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49.( )依洗錢防制法第 9 條第 1 項規定,金融機構及指定之非金融事業或人員對 於達一定金額以上之通貨交易,應向下列何者申報?
(A)中央銀行
(B)財政 部國稅局
(C)法務部調查局
(D)金融監督管理委員會檢查局
答案:
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統計:
A(34), B(10), C(2352), D(129), E(0) #2066969
詳解 (共 1 筆)
Victor Lee
B1 · 2019/11/22
#3681340
金融機構及指定之非金融事業或人員對於達一...
(共 118 字,隱藏中)
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相關試題
24.( )金融機構對於恐怖分子應如何執行目標性金融制裁?(A)對於依法指定制裁 之個人之金融帳戶、通貨或其他支付工具,向法院聲請止付(B)對於依法指 定制裁之個人之金融帳戶禁止提款、匯款、轉帳,但允許其清償貸款(C)對 於依法指定制裁之個人禁止任何財產或財產上利益之提供(D)對於依法指定 制裁之個人實施強化審查,並申報其交易,由法務部調查局凍結其交易
#2066944
【已刪除】25.( )對於構成洗錢防制法第 2 條各款所列之洗錢犯罪行為者,依現行洗錢防制法第 14 條規定之刑責為何?(A)處三年以下有期徒刑,併科新臺幣三百萬 元以下罰金(B)處五年以下有期徒刑,併科新臺幣三百萬元以下罰金(C)處七年以下有期徒刑,併科新臺幣五百萬元以下罰金(D)處十年以下有期徒刑,併科新臺幣八百萬元以下罰金
#2066945
26.( )金融機構在完成確認客戶身分措施前,原則上不得與該客戶建立業務關 係。下列何種情形不屬於得先建立業務關係後再完成驗證的例外情況? (A)屬於臨時性交易(B)洗錢及資恐風險已受到有效管理(C)為避免對客戶 業務之正常運作造成干擾所必須(D)可在合理可行之情形下儘速完成客戶 及實質受益人之身分驗證
#2066946
27.( )客戶甲欲向乙保險公司投保終身壽險,甲僅口頭表示其身分但拒絕提供身 分審核相關文件,業務員丙又無法經由可靠、獨立之來源確實查證甲之身 分,此時乙保險公司應如何處理?(A)應予以婉拒建立業務關係(B)採信甲 之身分說明而建立業務關係(C)仍可建立業務關係,但須將甲註記為高風險 客戶(D)若甲非重要政治性職務之人,則可建立業務關係
#2066947
28.( )為加強外部稽核機制,銀行業應委託下列何者辦理防制洗錢專案稽核? (A)律師(B)土地代書(C)銀行公會(D)會計師
#2066948
29.( )下列何者不是適用「金融機構辦理國內匯款及無摺存款作業確認客戶身分 原則」之金融機構?(A)外國銀行在臺分行(B)信用合作社(C)證券金融公司 (D)中華郵政公司
#2066949
30.( )為確保在主管機關提出要求時可以立即提供,防制洗錢金融行動工作組織 (FATF)建議金融機構應將所有國內外的交易紀錄保存幾年?(A)至少一年 (B)至少三年(C)至少五年(D)至少七年
#2066950
31.( )下列何者不是保險業洗錢犯罪案例的類型?(A)保險費來源來自犯罪所得 (B)犯罪所得大幅投入躉繳保費(C)利用退保或轉換保單價值取回犯罪所得 (D)利用過渡帳戶匯出犯罪所得
#2066951
32.( )證券商之國外營業單位防制洗錢及打擊資恐專責主管之設置,下列敘述何 者錯誤?(A)可由股東會指派國外營業單位專責高階主管一人兼任(B)應為 專任(C)可由法令遵循主管兼任(D)若兼任沒有利益衝突之其他職務,須經 當地主管機關同意並報金管會備查
#2066952
33.( )對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下 列敘述何者錯誤?(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請 客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶每次股東會後, 應向證券商更新實質受益人資訊(D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身 分發生變動時,應通知證券商
#2066953
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