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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-2 證券商高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#19104
> 試題詳解
49. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理?
(A)於發生錯誤日後三個營業日內以錯帳處理專戶為之
(B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之
(C)於發生錯誤當日或次一營業日以錯帳處理專戶為之
(D)於發生錯誤當日或次一營業日以客戶之買賣帳戶為之
答案:
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統計:
A(16), B(13), C(230), D(31), E(0) #718366
詳解 (共 1 筆)
Dougherty James
B1 · 2021/01/20
#4503164
法規第 69 條 證券經紀商因執行...
(共 161 字,隱藏中)
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19. 公司發行新股時,應保留原發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購,此原則不適 用於下列何種情形? (A)公營事業發行新股時 (B)合併他公司發行新股時 (C)轉換公司債轉換為股份而發行新股時 (D)選項ABC皆不適用
#718336
20. 公開發行股票公司之董事會,設置董事不得少於幾人? (A)三人 (B)五人 (C)七人 (D)九人
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21. 對於上市之有價證券,意圖影響集中交易市場有價證券交易價格,而散布流言或不實資料者, 最高可處幾年以下有期徒刑? (A)十年以下 (B)七年以下 (C)五年以下 (D)三年以下
#718338
22. 資本適足比率低於多少時,不可辦理融資融券業務? (A)50% (B)100% (C)150% (D)200%
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#718340
24. 比較集中市場與店頭市場,下列敘述何者錯誤? (A)前者為競價買賣;後者為議價買賣 (B)公開發行公司申請股票上市或上櫃之實收資本額皆需達新臺幣三億元以上 (C)兩者皆受證券交易法規範 (D)證券交易所為社團法人,櫃檯買賣中心為財團法人
#718341
25. 集中交易市場受益憑證每受益權單位十元者,其申報買賣之數量,以多少單位為一交易單位? (A)一百 (B)一千 (C)五千 (D)一萬
#718342
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#718343
27. 甲上市公司申報發行員工認股權憑證,其認股價格有何限制? (A)不得低於發行日標的股票之開盤價 (B)不得低於申請報通過時標的股價格 (C)不得低於發行日標的股之收盤價 (D)無限制
#718344
28. 公開申購配售制度,假設有一投資人擬申購以三張為一配售單位,每股承銷價六十元之上市股 票,請問其最多申購張數? (A)三張 (B)二張 (C)一張 (D)五百股
#718345
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