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試題詳解

試卷：107年 - 107-3 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗(A卷)：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#74617 | 科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

試卷資訊

試卷名稱：107年 - 107-3 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗(A卷)：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#74617

年份：107年

科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

5.( )客戶為法人團體時，應採合理步驟辨識實質受益人，下列敘述何者錯誤？
(A)採形式判斷，瞭解直接持有該法人股份或資本超過百分之二十五之最終 自然人身分
(B)如未發現具控制權之自然人，則採實質判斷，辨識有無透過 其他方式行使控制權之自然人
(C)如均未發現具控制權之自然人時，應辨識 高階管理人員之身分
(D)高階管理人員之範圍，證券商應運用風險基礎方法 決定
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詳解 (共 3 筆)

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