5.( )證券期貨業之客戶及交易，有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，不包 括下列何者？
(A)檢視標準
(B)機構風險評估
(C)比對與篩選邏輯
(D)檢核作 業之執行程序

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統計： A(288), B(1954), C(508), D(278), E(0) #2066925

詳解 (共 3 筆)

#4347907

金融機構防制洗錢辦法

金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少 應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，並將 其書面化。

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#4249265
金融機構對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核，應依下列規定辦理: 一、金融機構應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名
稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員 、實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法 人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。
二、金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少 應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，並將 其書面化。
三、金融機構執行姓名及名稱檢核情形應予記錄，並依第十二條規定之期 限進行保存。
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#3681173
第 8 條 金融機構對客戶及交易有關對...
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