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試題詳解

試卷：109年 - 109 財團法人金融法制暨犯罪防制中心_防制洗錢與打擊資恐專業人員：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#88591 | 科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

試卷資訊

試卷名稱：109年 - 109 財團法人金融法制暨犯罪防制中心_防制洗錢與打擊資恐專業人員：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#88591

年份：109年

科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

51. 金融機構 L 接獲金管會轉知一則涉及在公海與北韓船隻進行油品買賣之情資，L 發現其中一涉案人 K 為其 OSU 客戶，但已無庫存。經輸入資料庫比對，則查無資料。L 後續處理方式，下列何者正確？
(A)公告 K 為高風險之拒往戶
(B)帳戶無庫存，毋須申報可疑交易
(C)重新確認客戶身分，調整風險等級
(D)資料庫比對無異常下，暫毋須作任何處理
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私人筆記 (共 2 筆)

私人筆記#3495965
未解鎖
客戶風險等級應予保密；資料庫僅能作為參考...
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私人筆記#6739767
未解鎖
由於金管會轉知涉及在公海與北韓船隻進行油...
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