53.保險業的洗錢風險評估項目無須包括下列哪一個面向？
(A)客戶
(B)通路
(C)公司規模
(D)產品及服務

答案：登入後查看
統計： A(43), B(163), C(2326), D(160), E(0) #2009632

詳解 (共 2 筆)

#4696140

銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法

第 6 條

銀行業及其他經本會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度
，應經董（理）事會通過；修正時，亦同。其內容並應包括下列事項：
一、就洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序。
二、依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以
管理及降低已辨識出之風險，並對其中之較高風險，採取強化控管措
施。
三、監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循與防制洗錢及打擊資恐計畫執
行之標準作業程序，並納入自行查核及內部稽核項目，且於必要時予
以強化。
前項第一款洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域
、產品及服務、交易或支付管道等面向，並依下列規定辦理：

3
0
#4574303

4574303-62619f4e4533f.jpg


資料來源：金融監督管理委員會保險業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引

2
0

私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#2876691
未解鎖
(B)通路->應為交易或支付管道 ...
(共 1412 字，隱藏中）
前往觀看
1
0