試題詳解

57.( )證券期貨業依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並考量 前次執行審查時點及所獲得資料適足性後，於適當時機對已存在之往來關 係進行審查。關於適當時機，下列何者錯誤？
(A)得知客戶投資屬性變更
(B)客戶加開帳戶、新增業務往來關係時
(C)得知客戶身分與背景資訊有重 大變動
(D)依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點