試題詳解

6.一家私有銀行高級經理人的近親屬要求開立一個帳戶，因為存在這個關係，銀行 職員沒有遵循既定的開戶程序，而加快了帳戶開戶進度，根據巴賽爾銀行監管委 員會的原則，下述哪一點可能導致最大操作風險？
(A) 未能履行適當的盡職調查工作。
(B) 存在會對銀行經營造成負面影響的法律訴訟的可能。
(C) 銀行受政治公眾人物影響的風險。
(D) 沒有應與金融情報機構共用的合適的資訊。