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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 投信投顧業務人員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#107696
> 試題詳解
6. 依「證券交易法」規定,私募對象有條件限制,且其人數不得超過幾人?
(A)20 人
(B)35 人
(C)50 人
(D)100 人
答案:
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統計:
A(3), B(161), C(7), D(17), E(0) #2914111
詳解 (共 1 筆)
旺旺_考運旺
B1 · 2025/05/03
#6402765
證交法第 43-6 條 公開發行股票之公...
(共 238 字,隱藏中)
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相關試題
1. 公開發行公司發放股票股利,原則上應事前經下列何者之同意通過? (A)股東會之普通決議 (B)董事會之普通決議 (C)股東會之特別決議 (D)董事長個人之決定
#2914106
2. 甲上市公司新任董事 A 就任滿三個月發現公司股價持續上漲,擬申報轉讓於交易市場之非特定 人,應如何辦理? (A)經主管機關核准 (B)申報生效後 (C)僅可對特定人轉讓 (D)不得轉讓
#2914107
3. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? (A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)百分之五
#2914108
4. 證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值? (A)依證券投資信託事業與投資人雙方契約約定 (B)每一營業日公告前一營業日 (C)每一週公告前一週 (D)每一月公告前一月
#2914109
5. 董事會或其他召集權人召集股東會者,對董事被提名人應予審查,除有特殊情事外,應將其列 入董事候選人名單,下列敘述何者非屬特殊情事? (A)提名股東於公告受理期間外提出 (B)提名股東於停止股票過戶時,持股不足者 (C)提名人數未達董事應選名額 (D)提名股東未檢附規定之被提名人相關證明文件
#2914110
7. 公開發行股票之公司欲投資其他公司時,應得下列何種股東同意或股東會決議,其投資總額始 得超過公司實收股本百分之四十? (A)無限公司股東過半數同意 (B)有限公司股東過半數同意 (C)股份有限公司特別決議通過 (D)股份有限公司普通決議
#2914112
8. 金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、補辦公開發行、無償配發新股時係採? (A)申報生效制 (B)申請核准制 (C)備查制 (D)許可制
#2914113
9. 依公司法規定,公司與他公司之執行業務股東或董事有__以上相同者,或公司與他公司之已發 行有表決權之股份總數或資本總額有__以上為相同之股東持有或出資者,推定為有控制與從屬 關係? (A)半數;半數 (B)三分之一;三分之一 (C)四分之一;四分之一 (D)五分之一;五分之一
#2914114
10. 為申請於證券交易所創新板上市買賣或登錄戰略新板於證券商營業處所買賣,申報首次辦理股 票公開發行者,其公開說明書檢附之年度財務報告,下列何者正確? (A)得檢附最近年度之財務報告 (B)重要會計項目明細表 (C)最近二年度財務報告及會計師查核報告 (D)最近一季依法公告申報之財務報告
#2914115
11. 股份有限公司之發起人訂立章程,應經過: (A)發起人全體之同意 (B)發起人三分之二同意 (C)發起人四分之一同意 (D)發起人二分之一同意
#2914116
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