試題詳解

60. 一名客戶在經紀公司表示，自己是保守的長期投資者。該客戶最近參與了低價股票的日間交易。在這一情形下，反 洗錢合規專員應該怎麼做？
(A) 向客戶專員查核，確定該客戶是否曾表明要在投資策略上有所改變。
(B) 根據投資低價股票的事實將客戶作為可疑物件進行報告。
(C) 聯繫客戶，詢問其為何參與高風險的日間交易活動。
(D) 將客戶提交高級管理層批准。