試題詳解

複選題
65.有關金融機構對客戶身分之持續審查，下列敘述何者正確？
(A)對客戶身分辨識與驗證程序，得以過去執行與保存資料為依據，無需每次交易時，一再辨識及驗證客戶身分
(B)所有客戶應至少每年檢視一次，確保客戶資訊之更新
(C)保險代理人代理保險公司招攬保險契約，亦需對客戶身分持續審查
(D)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時，即應對客戶身分進行審查