試題詳解

65. 將合規作為金融機構每位員工的關鍵責任的最佳途徑是什麼？
(A) 高級管理層要求將合規作為雇用條件。
(B) 審計師對員工的合規情況進行測試。
(C) 在培訓中指出違反法規可能造成的監管後果。
(D) 反洗錢專員親自告知員工其責任所在。